委托理财合同纠纷 （2019）粤01民终21112号
裁判要旨
本案焦点在于犇鑫公司是否存在违约行为、谢敏是否存在财产损失以及违约损失数额。 结合查证事实，一审法院对上述争议焦点的观点如下：一、关于犇鑫公司是否存在违约行为的问题。 依照合同第三条第（二）款第4项约定及《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条规定，私募基金管理人自行销售私募基金的，应当在签订基金合同前采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。 按照上述规定，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估应为私募基金管理人销售私募基金的前置程序。 谢敏、犇鑫公司于2018年3月19日签订五号基金合同，但直至4月20日犇鑫公司才向谢敏提供风险调查表，违反了合同约定。 参照《私募投资基金募集行为管理办法》第四条规定，从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格（包含原基金销售资格），应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。 犇鑫公司工作人员潘毅在未取得基金从业资格的情况下，为谢敏进行投资者适当性核查，并以募集机构经办人员的身份与原犇鑫公司
摘要
谢敏、广州市犇鑫投资管理有限公司委托理财合同纠纷二审民事判决书
正文（节选）
广东省广州市中级人民法院民 事 判 决 书（2019）粤01民终21112号上诉人（原审原告）：谢敏，女，1967年2月16日出生，汉族，住广东省广州市海珠区。 委托诉讼代理人：陈佩思，广东信耀律师事务所律师。 上诉人（原审被告）：广州市犇鑫投资管理有限公司，住所地：广东省广州市天河区华庭路4号504房。 法定代表人：梁华杰。 委托诉讼代理人：潘毅，该公司员工。 原审第三人：广发证券股份有限公司，……