证券虚假陈述责任纠纷 （2019）渝01民初1463号

三圣公司实施虚假陈述的行为已经被中国证监会重庆监管局作出的《行政处罚决定书》认定，且三圣公司对此不持异议，本院对此予以确认。第一，关于三圣公司虚假陈述实施日的问题。《深圳证券交易所股票上市规则》（2018年4月修订）第10.2.4的规定：“上市公司与关联法人发生的交易金额在三百万元以上，且占上市公司近一期经审计净资产绝对值百分之0.5以上的关联交易，应当及时披露”，第18.1（三）规定：“及时：自起算日起或者触及本规定披露时点的两个交易日内”。本案中，中国证监会重庆监管局作出的《行政处罚决定书》认定三圣公司实施关联交易的时间段为2018年5月14日至2018年12月，依照前述规定，三圣公司应在2018年5月16日以前披露上述资金占用相关事项，但三圣公司并未依法披露，故被告三圣公司虚假陈述的实施日应为2018年5月16日。第二，关于虚假陈述揭露日问题。《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第二十条规定：“本规定所指的虚假陈述实施日，是指作出虚假陈述或者发生虚假陈述之日。虚假陈述揭露日，是指虚假陈述在全国范围发行或者播放的报刊、电台、电视台等媒体上，首次被公

三圣公司实施虚假陈述的行为已经被中国证监会重庆监管局作出的《行政处罚决定书》认定，且三圣公司对此不持异议，本院对此予以确认。第一，关于三圣公司虚假陈述实施日的问题。《深圳证券交易所股票上市规则》（2018年4月修订）第10.2.4的规定：“上市公司与关联法人发生的交易金额在三百万元以上，且占上市公司近一期经审计净资产绝对值百分之0.5以上的关联交易，应当及时披露”，第18.1（三）规定：“及时：自起算日起或者触及本规定披露时点的两个交易日内”。本案中，中国证监会重庆监管局作出的《行政处罚决定书》认定三圣公司实施关联交易的时间段为2018年5月14日至2018年12月，依照前述规定，三圣公司应在

重庆市第一中级人民法院民 事 判 决 书（2019）渝01民初1463号原告：陶力刚，男，1979年11月3日出生，汉族，住浙江省绍兴市越城区。委托诉讼代理人：高海昌，绍兴市越城区明成法律服务所法律工作者。被告：重庆三圣实业股份有限公司，住所地重庆市北碚区三圣镇街道，统一社会信用代码9150010973659020XY。法定代表人：潘呈恭，董事长。委托诉讼代理人：彭东，上海锦天城（重庆）律师事务所……