证券纠纷 （2015）宁商终字第1752号

黄云程在东吴证券中山南路营业部工作人员邹昌明的介绍下，向东吴证券中山南路营业部申请开立证券账户，并在《风险提示书》、《客户须知》等开户资料上签字确认，黄云程与东吴证券中山南路营业部还签订了《证券交易委托代理协议》，合法有效，双方之间形成证券经纪关系。黄云程就其证券账户产生损失向证监会江苏监管局投诉，证监会江苏监管局经调查，认定邹昌明在东吴证券中山南路营业部任职期间，私下接受客户黄云程委托买卖证券的事实，原审法院予以确认。东吴证券中山南路营业部在开户资料及协议上均明确规定客户不得委托证券公司员工进行交易，黄云程对此是明知的，但黄云程开立证券账户后仍委托邹昌明代其进行交易。黄云程提出邹昌明系擅自操作其证券账户的意见，但未能提供相关证据予以证实，故原审法院不予采信。证券公司违反证券法第一百四十三条的规定，接受客户全权委托买卖证券，或者证券公司及其从业人员违反证券法第一百四十五条的规定，在未经依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券的，均会导致相应行政处罚，但与本案争议的民事法律关系无涉。东吴证券中山南路营业部并没有授权邹昌明可以接受个人全权委托进行股票买卖，且东吴证券中山南路营业部在与黄云

黄云程在东吴证券中山南路营业部工作人员邹昌明的介绍下，向东吴证券中山南路营业部申请开立证券账户，并在《风险提示书》、《客户须知》等开户资料上签字确认，黄云程与东吴证券中山南路营业部还签订了《证券交易委托代理协议》，合法有效，双方之间形成证券经纪关系。黄云程就其证券账户产生损失向证监会江苏监管局投诉，证监会江苏监管局经调查，认定邹昌明在东吴证券中山南路营业部任职期间，私下接受客户黄云程委托买卖证券的事实，原审法院予以确认。东吴证券中山南路营业部在开户资料及协议上均明确规定客户不得委托证券公司员工进行交易，黄云程对此是明知的，但黄云程开立证券账户后仍委托邹昌明代其进行交易。黄云程提出邹昌明系擅自操

江苏省南京市中级人民法院民 事 判 决 书（2015）宁商终字第1752号上诉人（原审原告）黄云程，女，1962年11月1日生。委托代理人胡凌，上海市锦天城（南京）律师事务所律师。委托代理人陈鲲扬，上海市锦天城（南京）律师事务所律师。被上诉人（原审被告）东吴证券股份有限公司南京中山南路证券营业部，住所地在江苏省南京市秦淮区中山南路501号。代表人李斌，该营业部总经理。委托代理人梅伟，男，该证券营业……