（2017）渝05行终234号

《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》第二条第二款规定：“举报人向中国证监会各证监局举报的，该证监局负责举报的受理、审查、调查工作。”根据该规定，证监会重庆监管局对本行政区域内涉及证券期货的投诉予以处理是其法定职责。《中华人民共和国证券法》第一百七十九条规定：“国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：（五）依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况……”《中国证监会派出机构监管职责规定》第五条规定：“派出机构按照规定履行下列监管职责：……（三）对证券期货违法违规行为实施调查……；”第九条规定：“派出机构负责对下列市场主体实施检查：（一）证券发行人、上市公司……；（七）从事证券期货业务的会计师事务所……。”第十条规定：“检查的事项可以包括市场主体的信息披露、治理情况、内部控制……”本案中，证监会重庆监管局收到黄开的投诉后，针对其投诉的内容开展了审查、调查工作，向长安公司发出了监管意见，并通过第三方机构再次对投诉反映的问题进行审计，并将调查结果以书面回复的形式反馈至黄开，证监会重庆监管局的行为符合《中华人民共和国证券法》等相关法律法规规章的规定，其已依法履行了相

《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》第二条第二款规定：“举报人向中国证监会各证监局举报的，该证监局负责举报的受理、审查、调查工作。”根据该规定，证监会重庆监管局对本行政区域内涉及证券期货的投诉予以处理是其法定职责。《中华人民共和国证券法》第一百七十九条规定：“国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：（五）依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况……”《中国证监会派出机构监管职责规定》第五条规定：“派出机构按照规定履行下列监管职责：……（三）对证券期货违法违规行为实施调查……；”第九条规定：“派出机构负责对下列市场主体实施检查：（一）证券发行人、上市公司……；（七

重庆市第五中级人民法院行 政 判 决 书(2017)渝05行终234号上诉人（一审原告）黄开，男，汉族，1964年1月16日出生。住址：重庆市江北区。被上诉人（一审被告）中国证券监督管理委员会重庆监管局。住所地：重庆市渝中区临江支路*号合景国际大厦**楼。法定代表人毛毕华，局长。被上诉人（一审第三人）重庆长安汽车股份有限公司。住所地：重庆市江北区建新东路***号。法定代表人徐留平，董事长。上诉人黄……