非法经营 （2019）鄂12刑终289号

被告人周兵利用“众期金融资产管理平台”开立“分账户”供客户使用，从而实现掌控自己出借资金的风险，当客户资金亏到“设定值”时，被告人周兵按照“借款协议”进行“平某”（停止客户进行期货交易），其行为实质上是“配资”行为，即出借资金给客户进行期货交易行为，且期货交易都是客户自主完成，是在未脱离“主账户”的合法交易。根据“罪行法定原则”和“主客观相统一原则”，被告人周兵的行为不构成犯罪。检察机关指控被告人周兵非法进行期货交易，构成非法经营罪，本院不予支持。依照《中华人民共和国刑法》第三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百条第（二）项的规定，对被告人周兵宣告无罪。通山县人民检察院抗诉认为：1.被告人周兵在非法“期货配资”行为中直接侵害了被害人的利益，并且被害人在“期货交易”中也不完全“自主完成”。2.被告人周兵虚构从事配资业务资质，向社会不特定的人提供由自己掌控的非法“期货配资”业务。被告人周兵从事“期货配资”为了赚取客户的利率，直接使用主账户扣除客户从事期货交易的“每手交易”手续费牟利，而且在提供“配资业务”中收取被害人较高额的利息。致使客户会被迫进行交易，提高了交易操作风险，被告人周兵则可

被告人周兵利用“众期金融资产管理平台”开立“分账户”供客户使用，从而实现掌控自己出借资金的风险，当客户资金亏到“设定值”时，被告人周兵按照“借款协议”进行“平某”（停止客户进行期货交易），其行为实质上是“配资”行为，即出借资金给客户进行期货交易行为，且期货交易都是客户自主完成，是在未脱离“主账户”的合法交易。根据“罪行法定原则”和“主客观相统一原则”，被告人周兵的行为不构成犯罪。检察机关指控被告人周兵非法进行期货交易，构成非法经营罪，本院不予支持。依照《中华人民共和国刑法》第三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百条第（二）项的规定，对被告人周兵宣告无罪。通山县人民检察院抗诉认为：1.被告人周

湖北省咸宁市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）鄂12刑终289号抗诉机关：湖北省通山县人民检察院。原审被告人：周兵，男，1967年9月9日出生，汉族，湖北省武汉市人，大学文化，黄冈沃富资产管理有限公司总经理，住武汉市江汉区。因本案于2017年4月21日被通山县公安局刑事拘留，同年5月18日由通山县公安局取保候审。辩护人：韩炜，湖北问衡律师事务所律师。辩护人：舒立焱，湖北自成律师事务所律师。……