股权转让纠纷 （2021）辽02民终4093号

根据2013年2月8日发布、2013年12月30日修改的《全国中小企业股份转让系统业务规则》（试行）4.5.1条规定：“挂牌公司出现下列情形之一的，全国股份转让系统公司终止其股票挂牌：……（三）未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告；（四）主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主张券商签署持续督导协议的；……”。4.5.3条规定：“对因本业务规则4.5.1条第（三）、（四）项情形终止挂牌的公司，全国股份转让系统公司可以为其提供股票非公开转让服务。”本案中，荣邦公司因未披露2018年年度报告公司股票被终止挂牌，无法在全国中小企业股份转让系统进行公开转让。但上诉人坚持认为本案符合《全国中小企业股份转让系统业务规则》（试行）规定的非公开转让的情形。一审法院未查明本案情况能否进行非公开转让，直接认定双方无法在全国中小企业股份转让系统进行股份转让交易，属于认定事实不清，应发回重申为宜。重审时，应前往全国中小企业股份转让系统公司查询上述规则4.5.3条规定的“全国股份转让系统公司可以为其提供股票非公开

根据2013年2月8日发布、2013年12月30日修改的《全国中小企业股份转让系统业务规则》（试行）4.5.1条规定：“挂牌公司出现下列情形之一的，全国股份转让系统公司终止其股票挂牌：……（三）未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告；（四）主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主张券商签署持续督导协议的；……”。4.5.3条规定：“对因本业务规则4.5.1条第（三）、（四）项情形终止挂牌的公司，全国股份转让系统公司可以为其提供股票非公开转让服务。”本案中，荣邦公司因未披露2018年年度报告公司股票

辽宁省大连市中级人民法院民 事 裁 定 书（2021）辽02民终4093号上诉人（原审原告）：赵英杰，男，1969年8月17日出生，汉族，住大连市沙河口区。委托诉讼代理人：杨晓丹，上海汉盛（大连）律师事务所律师。被上诉人(原审被告)：刘志刚，男，1964年11月1日出生，汉族，住辽宁省大连市山河口区。委托诉讼代理人：姜铁柱，辽宁锦连律师事务所律师。原审第三人：大连荣邦医疗卫生用品股份有限公司，统一……