证券认购纠纷 （2017）苏05民终9067号

陈烈生于2017年4月12日申购新股正元智慧，并确认在2017年4月14日12时24分转入普通帐户的6500元即为该中签股票的认购资金，说明在该时间前陈烈生已收到华泰证券发送的中签通知，已知晓申购正元智慧股票中签、需准备认购资金的情况。华泰证券提交的财富通系统通知及手机短信通知中，均明确提到中签股票缴款截止时间及缴款帐户为信用帐户，虽财富通软件因超过20天信息已覆盖无法核对，但该手机短信在陈烈生手机中亦无留存，对为何未留存的原因，陈烈生表示短信应当收到，但内容不清楚、未查看，亦不知何原因该短信未保存，故应推定华泰证券发送的手机短信通知内容陈烈生已收到。对陈烈生辩称在此次中签前均不知其已开通信用帐户的意见，与其之前在信用帐户下多次进行股票买入卖出等交易情况不符，陈烈生在中签该股票前就应当知晓其已开通了信用帐户，对陈烈生该意见不予采纳。同时，陈烈生用于申购的财富通软件对申购的股票详情包括申购时间、价格、数量、帐户等亦有查询项可查，并不存在因华泰证券原因致其对中签股票申购帐户无法得知详情的情况。根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按

陈烈生于2017年4月12日申购新股正元智慧，并确认在2017年4月14日12时24分转入普通帐户的6500元即为该中签股票的认购资金，说明在该时间前陈烈生已收到华泰证券发送的中签通知，已知晓申购正元智慧股票中签、需准备认购资金的情况。华泰证券提交的财富通系统通知及手机短信通知中，均明确提到中签股票缴款截止时间及缴款帐户为信用帐户，虽财富通软件因超过20天信息已覆盖无法核对，但该手机短信在陈烈生手机中亦无留存，对为何未留存的原因，陈烈生表示短信应当收到，但内容不清楚、未查看，亦不知何原因该短信未保存，故应推定华泰证券发送的手机短信通知内容陈烈生已收到。对陈烈生辩称在此次中签前均不知其已开通信用

江苏省苏州市中级人民法院民 事 判 决 书（2017）苏05民终9067号上诉人（原审原告）：陈烈生，男，1982年12月5日出生，汉族，住福建省漳平市。被上诉人（原审原告）：华泰证券股份有限公司苏州现代大道证券营业部，住所地江苏省苏州工业园区嘉瑞巷8号乐嘉大厦307号。主要负责人：潘怡。委托诉讼代理人：章羽，江苏新天伦律师事务所律师。委托诉讼代理人：袁红燕，江苏新天伦（吴江）律师事务所律师。上诉……