非法吸收公众存款 （2016）沪02刑终1159号

被告单位贞乾公司在徐有高、刘正弦直接负责和具体实施下，通过召开客户见面会及网络宣传等方式，虚设借款项目，再以高额利息为诱饵，非法向不特定社会公众吸收存款，扰乱了国家金融秩序且数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法追究刑事责任。徐有高是整个单位犯罪直接负责的主管人员，刘正弦是单位犯罪其他直接责任人员。徐有高、刘正弦主动投案，系自首，且分别主动退出部分非法所得或主动赔偿了部分损失，可依法从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三十条、第三十一条、第六十四条之规定，以非法吸收公众存款罪分别判处被告单位上海贞乾投资管理有限公司罚金人民币五百万元；判处徐有高有期徒刑四年，并处罚金人民币三十万元；判处刘正弦有期徒刑四年，并处罚金人民币三十万元；违法所得的一切财物予以追缴，不足部分责令退赔。徐有高上诉提出，其系贞乾公司的挂名董事，未参与犯罪，且在非羁押情况下有能力退赔投资人的损失，请求法院对其适用缓刑。其辩护人提出，徐有高帮助朱灵敏实施犯罪，系从犯，且具有自首、退赃等情节，请求本院对其改判三年以下有期徒刑，并适用缓刑。

被告单位贞乾公司在徐有高、刘正弦直接负责和具体实施下，通过召开客户见面会及网络宣传等方式，虚设借款项目，再以高额利息为诱饵，非法向不特定社会公众吸收存款，扰乱了国家金融秩序且数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法追究刑事责任。徐有高是整个单位犯罪直接负责的主管人员，刘正弦是单位犯罪其他直接责任人员。徐有高、刘正弦主动投案，系自首，且分别主动退出部分非法所得或主动赔偿了部分损失，可依法从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三十条、第三十一条、第六十四条之规定，以非法吸收公众存款罪分别判处被告单位上海贞乾投资管理有

上海市第二中级人民法院刑 事 判 决 书（2016）沪02刑终1159号原公诉机关上海市黄浦区人民检察院。上诉人(原审被告人)徐有高，男，1967年9月18日出生，汉族，住浙江省衢州市，暂住山东省济宁市。辩护人陆利平，上海市联合律师事务所律师。上诉人(原审被告人)刘正弦，男，1969年6月6日出生，汉族，住本市长宁区，暂住本市。辩护人王健，上海融力律师事务所律师。原审被告单位上海贞乾投资管理有限公……