（2016）京01行初267号

证券法第一百七十八条规定，国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。该法第一百七十九条第一款第（七）项规定，国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：（七）依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处。据此，被告具有对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处的法定职责。证券法第十一条第二款规定，保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。该法第一百九十二条规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。被告依据上述规定对原告作出被诉处罚决定，被诉处罚决定的合法性审查应当围绕上述规定进行，即：南京证券在推荐新大地IPO过程中是否存在上述规定所指的违法行为以及原告作为

证券法第一百七十八条规定，国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。该法第一百七十九条第一款第（七）项规定，国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：（七）依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处。据此，被告具有对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处的法定职责。证券法第十一条第二款规定，保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。该法第一百九十二条规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，

北京市第一中级人民法院行 政 判 决 书（2016）京01行初267号原告胡冰。被告中国证券监督管理委员会，住所地北京市西城区金融大街19号。法定代表人刘士余，主席。委托代理人齐宁，中国证券监督管理委员会工作人员。委托代理人纪春雷，中国证券监督管理委员会工作人员。原告胡冰不服被告中国证券监督管理委员会作出的〔2013〕56号《行政处罚决定书》（以下简称被诉处罚决定）和〔2014〕53号《行政复议决……