擅自设立金融机构 （2014）漳刑终字第300号

上诉人陈某未经国家有关主管部门批准，以合法设立的福建省东山县鱼鱼贷金融信息咨询有限公司超经营范围，非法从事存贷款等金融业务活动，属擅自设立其他金融机构，其行为已构成擅自设立金融机构罪。上诉人陈某设立福建省东山县鱼鱼贷金融信息咨询有限公司后，以实施委托理财的方式非法吸收资金的犯罪为主要活动，不以单位犯罪论处。上诉人陈某经公安机关电话通知后到案，归案后如实供述自己的犯罪事实，可以认定为自首，依法可以从轻处罚。原审东山县人民法院根据本案的具体事实、情节，依法对上诉人陈某进行定罪、处刑并处罚金、责令陈某将所得赃款退还被害人等并无不当。上诉人陈某及其辩护人分别提出，上诉人陈某的行为不构成擅自设立金融机构罪、一审法院判决量刑畸重、要求适用缓刑等的诉、辩意见，没有事实、法律依据，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十四条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审　判　长　　庄永明代理

上诉人陈某未经国家有关主管部门批准，以合法设立的福建省东山县鱼鱼贷金融信息咨询有限公司超经营范围，非法从事存贷款等金融业务活动，属擅自设立其他金融机构，其行为已构成擅自设立金融机构罪。上诉人陈某设立福建省东山县鱼鱼贷金融信息咨询有限公司后，以实施委托理财的方式非法吸收资金的犯罪为主要活动，不以单位犯罪论处。上诉人陈某经公安机关电话通知后到案，归案后如实供述自己的犯罪事实，可以认定为自首，依法可以从轻处罚。原审东山县人民法院根据本案的具体事实、情节，依法对上诉人陈某进行定罪、处刑并处罚金、责令陈某将所得赃款退还被害人等并无不当。上诉人陈某及其辩护人分别提出，上诉人陈某的行为不构成擅自设立金融机构

福建省漳州市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2014）漳刑终字第300号原公诉机关福建省东山县人民检察院。上诉人（原审被告人）陈某，男，1974年6月25日出生于福建省东山县，汉族，初中文化，住东山县。因涉嫌犯擅自设立金融机构罪于2013年8月23日被刑事拘留，同年9月6日被东山县公安局取保候审，2014年4月11日被东山县人民法院取保候审，同年7月29日被逮捕。现羁押于东山县看守所。辩护人陈亚龙……