非法经营 （2014）沪一中刑终字第1464号

被告人张瑞林伙同他人，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪。根据被告人张瑞林犯罪的事实、性质、情节以及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第五十三条、第六十四条之规定，判决：一、被告人张瑞林犯非法经营罪，判处有期徒刑七年，罚金人民币一百万元。二、查获的违法所得发还被害人，未退缴的违法所得予以追缴或者责令退赔。张瑞林上诉提出，其转让“＊＊＊公司未上市股权”不属于证券经营活动，法律并无禁止股权转让行为，其主观上亦不明知该行为属于非法经营活动，转让股权的对象均系亲戚、朋友、亲友之间介绍以及公司内部员工等，并非不特定对象，且司法审计的人数和股数都有错误。张瑞林还辩称，其行为系＊＊＊＊公司的单位经营行为，不是个人行为，要求二审法院改判其无罪。张瑞林的辩护人同意张的上诉理由，提出如果二审法院认定张瑞林构成犯罪，鉴于本案的特殊情况，建议二审法院对张适用缓刑。上海市人民检察院第一分院出庭意见认为，原审判决认定上诉人张瑞林犯非法经营罪的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，且诉讼程序合法，张瑞林的上诉理

被告人张瑞林伙同他人，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪。根据被告人张瑞林犯罪的事实、性质、情节以及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第五十三条、第六十四条之规定，判决：一、被告人张瑞林犯非法经营罪，判处有期徒刑七年，罚金人民币一百万元。二、查获的违法所得发还被害人，未退缴的违法所得予以追缴或者责令退赔。张瑞林上诉提出，其转让“＊＊＊公司未上市股权”不属于证券经营活动，法律并无禁止股权转让行为，其主观上亦不明知该行为属于非法经营活动，转让股权的对象均系亲戚、朋友、亲友之间介绍以及公司内部员工等，并

上海市第一中级人民法院刑 事 裁 定 书（2014）沪一中刑终字第1464号原公诉机关上海市浦东新区人民检察院。上诉人（原审被告人）张瑞林，曾用名张海燕，＊出生于四川省＊＊＊，汉族，大学文化，系＊＊＊公司董事长，户籍所在地＊＊＊。因本案于2012年12月7日被刑事拘留，2013年1月11日被逮捕，现羁押于上海市浦东新区看守所。辩护人王伟波、ＸＸ敬，上海市金桥律师事务所律师。上海市浦东新区人民法院审……