（2014）一中行初字第3984号

根据《证券法》第一百七十九条第一款第（七）项的规定，中国证监会具有依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处的法定职责。保荐制度是保荐人负责发行人的上市推荐和指导，核实公司发行文件中所载资料真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息发行披露制度，并承担发行人上市后持续监督责任的一项制度。根据《证券法》第十一条第二款规定，保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。又根据该法第一百九十二条规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。本案中，在案证据可以证明平安证券在推荐万福生科首次公开发行股票并在创业板上市的过程中，未能勤勉尽责，出具了有虚假记载的保荐书。对被诉处罚决定中关于平安证券上述违法事实的认定，汤德智亦明确表示不持异议，本院在此予以确认。基于本案业已查明的事实，汤德智在万福生科首次公开发行股票并在创业板上市保荐项目中具体承担着收

根据《证券法》第一百七十九条第一款第（七）项的规定，中国证监会具有依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处的法定职责。保荐制度是保荐人负责发行人的上市推荐和指导，核实公司发行文件中所载资料真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息发行披露制度，并承担发行人上市后持续监督责任的一项制度。根据《证券法》第十一条第二款规定，保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。又根据该法第一百九十二条规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人

北京市第一中级人民法院行 政 判 决 书（2014）一中行初字第3984号原告汤德智，男。委托代理人刘勇，北京市安通律师事务所律师。委托代理人陈永福，北京市中闻律师事务所律师。被告中国证券监督管理委员会，住所地北京市西城区金融大街19号。法定代表人肖钢，主席。委托代理人张兵，男，中国证券监督管理委员会干部。委托代理人范林波，男，中国证券监督管理委员会干部。原告汤德智不服被告中国证券监督管理委员会（……