（2017）京02行终1462号

依据《证券法》第七条之规定，国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。参照《中国证监会派出机构监管职责规定》（中国证券监督管理委员会令第118号）第二条，派出机构受中国证券监督管理委员会垂直领导，依法以自己的名义履行监管职责。第五条，派出机构按照规定履行下列监管职责：（一）对辖区有关市场主体实施日常监管；（二）防范和处置辖区有关市场风险；（三）对证券期货违法违规行为实施调查、作出行政处罚；（四）证券期货投资者教育和保护；（五）法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责。综上可见，中国证监会依照《证券法》授权可以设立派出机构，派出机构可以自己的名义履行监管职责，具有对证券期货违法违规行为实施调查、作出行政处罚的职权。陶雷主张四川证监局不具作出行政处罚的职权的主张缺乏法律依据。二、独立董事是否应当对上市公司信息披露违法行为承担法律责任。陶雷认为，首先，其作为独立董事对公司未按照法律规定披露信息的违法事项，未参与，不知情，无法依据《证券法》第六十八条第三款的规定承担保证责任。其次，四川证监局并未提

依据《证券法》第七条之规定，国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。参照《中国证监会派出机构监管职责规定》（中国证券监督管理委员会令第118号）第二条，派出机构受中国证券监督管理委员会垂直领导，依法以自己的名义履行监管职责。第五条，派出机构按照规定履行下列监管职责：（一）对辖区有关市场主体实施日常监管；（二）防范和处置辖区有关市场风险；（三）对证券期货违法违规行为实施调查、作出行政处罚；（四）证券期货投资者教育和保护；（五）法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责。综上可见，中国证监会依照《证券

北京市第二中级人民法院行 政 判 决 书(2017)京02行终1462号上诉人（一审原告）陶雷，男，1966年4月27日出生，住北京市海淀区。被上诉人（一审被告）中国证券监督管理委员会四川监管局，住所地四川省成都市洗面桥街26号。法定代表人滕必焱，局长。委托代理人ＸＸ，中国证券监督管理委员会四川监管局干部。委托代理人郭昕劼，中国证券监督管理委员会四川监管局干部。被上诉人（一审被告）中国证券监督管理……