证券虚假陈述责任纠纷 （2016）鲁02民初1005号

本案的焦点为，一、原告是否具有提起证券市场虚假陈述纠纷案件的诉讼主体资格；二、原告的损失与被告行为是否存在因果关系。关于焦点问题一，诉讼主体资格问题。《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（以下简称《规定》）第六条规定，投资人以自己受到虚假陈述侵害为由，依据有关机关的行政处罚决定或者人民法院的刑事裁判文书，对虚假陈述行为人提起的民事赔偿诉讼，符合民事诉讼法规定的，人民法院应当受理。本案中原告提交了加盖公安机关印章的身份证复印件，可以证实原告的身份情况。被告对原告身份提出的异议不能成立。同时，原告提交证券公司提供的交易清单可以证实原告股票交易情况，被告作为上市公司如对原告主张交易情况存在异议，应提交相反证据予以证实，本案中被告不认可原告提交的交易明细，但未提交相反证据，对被告此异议本院不予支持。原告在虚假陈述实施日以后，至揭露日前买入被告股票，其以受到虚假陈述侵害为由，依据中国证监会山东监管局对被告作出的行政处罚决定，对被告提起民事赔偿诉讼，符合《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条、《规定》第六条规定的情形，原告具有提起证券市场虚假陈述纠纷案件的诉讼

本案的焦点为，一、原告是否具有提起证券市场虚假陈述纠纷案件的诉讼主体资格；二、原告的损失与被告行为是否存在因果关系。关于焦点问题一，诉讼主体资格问题。《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（以下简称《规定》）第六条规定，投资人以自己受到虚假陈述侵害为由，依据有关机关的行政处罚决定或者人民法院的刑事裁判文书，对虚假陈述行为人提起的民事赔偿诉讼，符合民事诉讼法规定的，人民法院应当受理。本案中原告提交了加盖公安机关印章的身份证复印件，可以证实原告的身份情况。被告对原告身份提出的异议不能成立。同时，原告提交证券公司提供的交易清单可以证实原告股票交易情况，被告作为上市公司

山东省青岛市中级人民法院民 事 判 决 书（2016）鲁02民初1005号原告：李军。委托诉讼代理人：臧小丽，北京市盈科律师事务所律师。被告：山东恒邦冶炼股份有限公司。法定代表人：曲胜利，董事长。委托诉讼代理人：张翼。委托诉讼代理人：张俊峰。原告李军因与被告山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称恒邦公司）证券虚假陈述责任纠纷一案，本院于2016年7月6日受理，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告李……