非法经营 （2020）沪01刑终1758号

被告单位卓睿投资管理(上海)有限公司违反国家金融管理规定，未经国家有关部门批准，非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，被告人董孝魁作为被告单位直接负责的主管人员，其行为已构成非法经营罪。被告单位卓睿投资管理(上海)有限公司及被告人董孝魁均系坦白，可从轻处罚；退赔了部分违法所得，可酌情从轻处罚。原审法院依照《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第二百二十五条第（三）项、第二百三十一条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，对被告单位卓睿投资管理（上海）有限公司犯非法经营罪，判处罚金人民币二百万元；被告人董孝魁犯非法经营罪，判处有期徒刑六年三个月，罚金人民币六十万元；违法所得，予以追缴或责令退赔。上诉人董孝魁提出卓睿公司仅为相关公司增资扩股提供咨询、指导和技术支持，并未与投资者发生直接资金往来，其行为不属于代理销售股权，且不构成“情节特别严重”，请求二审法院依法改判。上诉人董孝魁的辩护人对原判认定的罪名不持异议，但提出原判认定董孝魁非法经营“情节特别严重”有误，认定违法所得数额时需扣除合理支出。希望二审法院依法改判，在第一档法定刑范围内量刑。本院审理查明

被告单位卓睿投资管理(上海)有限公司违反国家金融管理规定，未经国家有关部门批准，非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，被告人董孝魁作为被告单位直接负责的主管人员，其行为已构成非法经营罪。被告单位卓睿投资管理(上海)有限公司及被告人董孝魁均系坦白，可从轻处罚；退赔了部分违法所得，可酌情从轻处罚。原审法院依照《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第二百二十五条第（三）项、第二百三十一条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，对被告单位卓睿投资管理（上海）有限公司犯非法经营罪，判处罚金人民币二百万元；被告人董孝魁犯非法经营罪，判处有期徒刑六年三个月，罚金人民币六十

上海市第一中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）沪01刑终1758号原公诉机关上海市浦东新区人民检察院。上诉人（原审被告人）董孝魁，男，1975年5月24日出生于河南省民权县，汉族，大专文化，系卓睿投资管理（上海）有限公司法定代表人，户籍地河南省民权县，暂住地上海市浦东新区。因本案于2019年6月10日被刑事拘留，同年7月9日被逮捕。现羁押于上海市浦东新区看守所。辩护人安宁，北京德和衡（上海）……