金融行政管理（金融） （2019）最高法行申329号

本案的焦点问题是，中国证券监督管理委员会作出的被诉处罚决定是否合法。 《中华人民共和国证券法》（以下简称证券法）第六十七条第一款、第二款第八项规定，发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果；下列情况为前款所称重大事件：（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。同时参照《上市公司信息披露管理办法》，该办法第二十一条及第二十二条明确了持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况及公司前10大股东持股情况应当分别在年度报告及中期报告中进行记载的规定。故上市公司应当真实、准确、完整披露公司大股东或实际控制人持有股份情况发生较大变化的信息，以便投资者及监管机构及时、准确了解上市公司的真实情况，保障市场公平交易秩序与有效监管。证券法第一百九十三条第一款规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正

本案的焦点问题是，中国证券监督管理委员会作出的被诉处罚决定是否合法。 《中华人民共和国证券法》（以下简称证券法）第六十七条第一款、第二款第八项规定，发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果；下列情况为前款所称重大事件：（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。同时参照《上市公司信息披露管理办法》，该办法第二十一条及第二十二条明确了持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情

中华人民共和国最高人民法院 行 政 裁 定 书 （2019）最高法行申329号 再审申请人（一审原告、二审上诉人）：范健，男，1957年11月17日出生，汉族，住江苏省南京市鼓楼区。 委托诉讼代理人：金涛，江苏亿诚律师事务所律师。 委托诉讼代理人：陆岩，江苏亿诚律师事务所律师。 再审被申请人（一审被告、二审被上诉人）：中国证券监督管理委员会，住所地：北京市西城区金融大街9号。 法定代表人：易会满，……