（2017）沪01刑初38号

被告人卓致勤身为证券公司的从业人员，利用因职务便利获取的未公开信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，其行为已构成利用未公开信息交易罪，且情节特别严重。公诉机关指控的事实及罪名成立。卓致勤主动投案并如实供述犯罪事实，具有自首情节，可依法从轻或者减轻处罚；卓致勤退缴相应违法所得，量刑时酌情予以考虑；卓致勤个人从违法所得中分得钱款较少，该情节在对其判处罚金时予以考虑。综合卓致勤的犯罪情节以及上述从宽处罚等情节，依法对其减轻处罚，辩护人所提对其减轻处罚的相关辩护意见予以采纳，但对其宣告缓刑的意见不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百八十条第四款及该条第一款、第六十七条第一款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人卓致勤犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五百万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月26日起至2019年12月25日止；罚金自本判决发生法律效力第二日起一个月内向本院缴纳。）二、违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市高级

被告人卓致勤身为证券公司的从业人员，利用因职务便利获取的未公开信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，其行为已构成利用未公开信息交易罪，且情节特别严重。公诉机关指控的事实及罪名成立。卓致勤主动投案并如实供述犯罪事实，具有自首情节，可依法从轻或者减轻处罚；卓致勤退缴相应违法所得，量刑时酌情予以考虑；卓致勤个人从违法所得中分得钱款较少，该情节在对其判处罚金时予以考虑。综合卓致勤的犯罪情节以及上述从宽处罚等情节，依法对其减轻处罚，辩护人所提对其减轻处罚的相关辩护意见予以采纳，但对其宣告缓刑的意见不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百八十条第四款及该条第一款、第六十七条第一款、第五十

上海市第一中级人民法院刑 事 判 决 书（2017）沪01刑初38号公诉机关上海市人民检察院第一分院。被告人卓致勤，男，1976年10月5日出生于福建省古田县，汉族，硕士研究生文化，原系XX公司（以下简称XX公司）“光大阳光集合资产管理计划”（以下简称“阳光计划”）投资主办人，户籍地北京市海淀区，住上海市浦东新区；因涉嫌犯利用未公开信息交易罪于2016年12月20日被取保候审。辩护人陶武平、袁佳婕……