非法吸收公众存款 （2017）陕01刑终729号

通皇公司成立后违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，通过业务员介绍的方式向社会公开宣传，以高额利息为诱饵，以签订委托资产管理协议的形式向社会公众不特定对象吸收资金，扰乱国家金融秩序。被告人杨某、李某某分别作为公司业务主管、业务员，在明知公司成立后仅以非法吸收公众存款为主要业务的情况下始终积极参与，且涉案数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人杨某、李某某系初犯、偶犯、杨某到案后积极退赔、李某某有自首情节，对被告人杨某、李某某分别依法从轻和减轻处罚。结合杨某的认罪态度、退缴赃款的情形和社区矫正机构的评估意见，对杨某可从轻处罚并适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，以犯非法吸收公众存款罪，判处被告人杨某有期徒刑三年，宣告缓刑四年，并处罚金六万元；判处被告人李某某有期徒刑二年，并处罚金五万元；在案赃款按比例发还投资人，涉案未追回赃款追缴后发还投资人。上诉人李某某的上诉理由及其辩护人的辩护意见称，李某某是经他人介绍进入通皇公司做业务员的，直

通皇公司成立后违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，通过业务员介绍的方式向社会公开宣传，以高额利息为诱饵，以签订委托资产管理协议的形式向社会公众不特定对象吸收资金，扰乱国家金融秩序。被告人杨某、李某某分别作为公司业务主管、业务员，在明知公司成立后仅以非法吸收公众存款为主要业务的情况下始终积极参与，且涉案数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人杨某、李某某系初犯、偶犯、杨某到案后积极退赔、李某某有自首情节，对被告人杨某、李某某分别依法从轻和减轻处罚。结合杨某的认罪态度、退缴赃款的情形和社区矫正机构的评估意见，对杨某可从轻处罚并适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一

陕西省西安市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2017）陕01刑终729号原公诉机关西安市雁塔区人民检察院。上诉人（原审被告人）李某某，男，1982年9月29日出生于福建省三明市，汉族，中专文化程度，系陕西通皇资产管理有限公司业务员。2016年8月3日向公安机关投案，同月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，2017年1月25日被执行逮捕。现羁押于西安市看守所。辩护人胡西平，陕西泽诚律师事务所……