行政处罚 （2018）京01行初887号

原告提交的证据1至3、5至20、24、25、27，以及被告提交的全部证据均符合行政诉讼证据的法定要求，本院均予采纳。原告提交的证据4、21、22与本案无直接关联，本院不予采纳。原告提交的证据23、26系手机短信截屏，无签字盖章，被告亦不认可真实性，本院不予采纳。因证据的证明目的涉及被诉行政行为的合法性问题，故本院在判决理由中一并论述。经审理查明：2017年3月22日，被告向昆明机床作出调查通知书，对昆明机床信息披露违法行为立案调查。同年5月23日被告对原告进行询问。同年8月2日，被告向原告作出调查通知书。同年11月2日，被告作出行政处罚及市场禁入事先告知书，并于同年11月14日向原告送达。同年11月24日，被告作出听证通知书，并于同年11月28日向原告送达。同年12月21日，被告举行听证会。原告出席听证会并作出如下申辩意见：1.自己既未参与涉案违法行为，也不知情，且已勤勉尽责。2.被告对违法事实认定不清，不利于对责任人的认定。3.原告在对审计机构提出严格要求并进行质询后才签字，注册会计师在执行规范标准框架内也无法识破揭示的公司系统性做假超出独立董事的能力范围。4.获悉财务舞弊后即向公司

杨雄胜与中国证券监督管理委员会等一审行政判决书 行政处罚

北京市第一中级人民法院行 政 判 决 书（2018）京01行初887号原告杨雄胜，男，1960年1月29日出生，汉族，住江苏省南京市鼓楼区。委托代理人王和平，江苏三法律师事务所律师。委托代理人朱昊，江苏三法律师事务所律师。被告中国证券监督管理委员会，住所地北京市西城区金融大街**。法定代表人刘士余，主席。委托代理人酉梦婷，中国证券监督管理委员会工作人员。委托代理人翟书晓，中国证券监督管理委员会工作……