非法吸收公众存款 （2019）云23刑终138号

原审被告单位云南天宝投资咨询有限公司违反国家金融管理规定，未经金融部门批准，以投资黄金、白银或期货为名，通过口口相传、发放宣传单、刊登报刊、杂志广告等方式，以零风险、保本保利、高额利息为利诱向社会不特定群众公开宣传，采取委托理财模式吸收公众资金56200864元，数额巨大，扰乱金融秩序的行为，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。上诉人（原审被告人）赵琼芬作为原审被告单位云南天宝投资咨询有限公司的法定代表人，负责公司的经营管理，系公司直接负责的主管人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。上诉人赵琼芬及其辩护人提出赵琼芬对单位犯罪仅起次要、辅助作用，其在公司整个经营过程中身份就是一个普通股东，没有足够的证据证明其实施了非法吸收公众存款的犯罪行为，上诉人在公司中的作用非组织、策划、指挥作用，认定上诉人非法吸收公众存款系直接负责的主管人员证据不足的上诉理由和辩护意见，经查，原审被告人赵琼芬作为原审被告单位云南天宝投资咨询有限公司的法定代表人，负责公司的经营管理，其明知云南天宝投资咨询有限公司的非法集资行为未获得相关部门的许可，仍积极参与公司向社会不特定群众宣传，并以公司名义与集

原审被告单位云南天宝投资咨询有限公司违反国家金融管理规定，未经金融部门批准，以投资黄金、白银或期货为名，通过口口相传、发放宣传单、刊登报刊、杂志广告等方式，以零风险、保本保利、高额利息为利诱向社会不特定群众公开宣传，采取委托理财模式吸收公众资金56200864元，数额巨大，扰乱金融秩序的行为，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。上诉人（原审被告人）赵琼芬作为原审被告单位云南天宝投资咨询有限公司的法定代表人，负责公司的经营管理，系公司直接负责的主管人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。上诉人赵琼芬及其辩护人提出赵琼芬对单位犯罪仅起次要、辅助作用，其在公司整个经营过程中身份就是一

云南省楚雄彝族自治州中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）云23刑终138号原公诉机关楚雄市人民检察院。上诉人（原审被告人）赵琼芬，女，1972年11月14日生，汉族，中专文化，云南省武定县人，系云南天宝投资咨询有限公司法定代表人，因本案于2017年6月13日被楚雄市公安局刑事拘留，同年7月14日被依法执行逮捕。现羁押于楚雄州看守所。辩护人张绍良，云南兴彝律师事务所律师。原审被告单位云南天宝投……