融资融券交易纠纷 （2018）川0105民初6055号

华西公司、曾庆容于2012年12月31日签订的《华西证券有限责任公司融资融券业务合同》系双方当事人的真实意思表示，且不违反法律、行政法规的强制性规定，是合法有效的合同。 根据合同相对性原则，深圳民田路营业部不是案涉合同当事人，曾庆容依据案涉合同向深圳民田路营业部主张权利无合同及法律依据，本院不予支持。 根据《华西证券有限责任公司融资融券业务合同》的约定，当曾庆容信用账户的维持担保比例低于130%时，华西公司有权对曾庆容信用账户采取禁止融资买入、禁止融券卖出等交易限制措施。 当曾庆容信用账户维持担保比例低于100%时，华西公司有权立即对曾庆容的信用账户实施强制平仓。 2015年7月8日，日终清算后，曾庆容信用账户维持担保比例为109.94%。 华西公司按照次日跌停的价格作出平仓预案。 2015年7月9日，在集合竞价期间，华西公司按照前日制定的平仓预案挂单出售，该行为存在违约，但截止2015年7月9日开盘，曾庆容仍未追加保证金，使其开盘时维保比例低于100%，所购股票在开盘后亦以跌停价成交。 本院认为，虽然华西公司提前挂单的行为构成违约，但其平仓的目的是为了保证其资金安全及减少客户的账目

曾庆容、华西证券股份有限公司、华西证券股份有限公司深圳民田路证券营业部融资融券交易纠纷一审民事判决书

四川省成都市青羊区人民法院 民 事 判 决 书 （2018）川0105民初6055号 原告：曾庆容，女，1976年10月29日出生，汉族，住广东省博罗县。 委托诉讼代理人：兰春林，广东章盛律师事务所律师。 一般代理。 委托诉讼代理人：刘健华，广东章盛律师事务所律师。 一般代理。 被告：华西证券股份有限公司，住所地成都市高新区天府二街**。 法定代表人：杨炯洋，总裁。 委托诉讼代理人：孙运……