其他行政行为 （2018）粤03行终328号

被上诉人作为对前海首华公司交易行为履行监管职责的机构，监管依据为《深圳市交易场所监督管理暂行办法》，该办法第三十六条规定：“交易场所在经营过程中，若出现下列情形之一，市行业主管部门可以根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）等规定采取责令其限期整改、取消违规交易品种、停止违规交易行为等措施；情节严重的，经联席会议审议同意后报市政府批准对其采取关闭或者取缔措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理：（一）存在违反本办法第二十五条规定交易行为的；（二）未及时向联席会议办公室及行业主管部门报送年度审计报告或者年度检查不合格的；（三）挪用客户资金、诈骗等涉嫌违法犯罪行为；（四）未获得变更许可变更本办法第三十二条所列事项的，或者变更本办法第三十三条所列事项未及时备案的；（五）任命的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人不符合任职资格条件的；（六）未按规定缴存、运用风险处置基金的；（七）未按规定实行保证金第三方存管的；（八）超出核准的经营范围开展经营活动的；（九）拒绝或者阻碍非现场监管、现场检查或者年度检查的；（十）不按照规定提供报表、报告等文件资料的；

周健、深圳市人民政府金融发展服务办公室二审行政判决书 其他行政行为

广东省深圳市中级人民法院行 政 判 决 书（2018）粤03行终328号上诉人（原审原告）周健，男，汉族，1971年3月22日出生，住址四川省武胜县，被上诉人（原审被告）深圳市人民政府金融发展服务办公室，住所地广东省深圳市福田区莲花街道福中路市民中心****，统一社会信用代码11440300007546153D。法定代表人何晓军，该办公室主任。委托诉讼代理人林志谐，该办工作人员。委托诉讼代理人陈浩……