非法经营罪 （2020）甘0103刑初133号
裁判要旨
本院认为，被告人马某某违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，扰乱市场秩序，其行为已构成非法经营罪，公诉机关指控的罪名成立，应依法追究其刑事责任。对被告人马某某的辩护人辩称马某某存在自首情节的意见，有抓获经过予以证实，对该意见予以采纳，可对被告人依法从轻处罚；对辩护人辩称被告人系初犯、认罪态度较好的意见予以采纳，可对被告人酌情从轻处罚。
摘要
经审理查明，2016年5月至2017年4月，被告人马某某在未取得中国证监会批准的经营证券业务许可证、国务院证券监督管理机构审查批准的融资融券业务许可证的情况下，以甘肃同方管理咨询有限公司法定代表人的名义，与该公司总经理王希鹏（另案处理）一起向被害人周某、李某、南某等人推销“股票配资”业务，毛炜炜（另案处理）负责寻找出资人。被害人周某、李某、南某同意“股票配资”，并以银行转账的方式交付了保证金后，被告人马某某与王希鹏、毛炜炜按照1:5左右的比例杠杆提供了潘云云、黄晓伟、张芳红、李文莲、毛福泉等多人在中信证券、财通证券、九州证券的股票交易账户供周某、李某、南某进行炒股，并对配资资金收取月息为2%-3.8%左右的高额利息。非法经营涉案金额共计3339577元，其中马某某涉案金额1252247元。案发后，马某某投案自首。
正文（节选）
甘肃省兰州市七里河区人民法院刑事判决书(2020)甘0103刑初133号公诉机关兰州市七里河区人民检察院。被告人马某某，男，1988年9月20日出生，回族，大学文化，甘肃省会宁县人，户籍所在地甘肃省会宁县，住甘肃省兰州市七里河区，系甘肃同方管理咨询有限公司法定代表人。2019年11月21日因涉嫌非法经营罪被依法刑事拘留，同年12月20日被依法逮捕。现羁押于兰州市第一看守所。辩护人朱鹏海，甘肃君谙律……