非法经营罪 （2017）豫1003刑初615号

本院认为，被告人杨康等人在郑州大象金融服务有限公司的安排下，违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为构成非法经营罪，公诉机关指控的诈骗罪名不成立，理由是：1、本罪侵犯的客体是市场管理秩序，表现是未经国家有关主管部门批准，擅自以培训的名义开展证券咨询推荐业务，是对证券行业的管理制度和证券市场的正常秩序的扰乱和破坏；2、在主观上，被告人在没有确定郑州大象金融有限公司是否具有相关资质的情况下，鼓吹公司实力，夸大培训效果，放任危害结果的发生，属于间接故意，主要目的是为了牟取非法利润；3、在客观方面，实施了帮助郑州大象金融服务有限公司收取培训费用的行为。对部分辩护人提出本案应当认定为单位犯罪的意见，本院认为，郑州大象金融有限公司洛阳分部没有营业执照，不具有单位的性质，故对其辩解意见不予支持。对张井丽、张庆的辩护人提出二被告人无罪的辩护意见，本院认为，二被告人在没有确定郑州大象金融有限公司是否具有相关资质的情况下，积极开展了为该公司收取学费的经营活动，其行为构成非法经营罪，对其辩护意见本院不予支持。关于犯罪集团，郑州大象金融有限公司没有定性为犯罪集团

经审理查明，2016年4月，被告人位磊、胡作宾、娄宾（三人已判刑）经工商部门注册，在郑州市惠济区长兴路21号盛煌五环大厦5层成立了郑州大象金融服务有限公司，经营范围为接受金融机构委托从事金融信息技术外包、金融业务流程外包、金融知识流程外包；企业管理咨询、财物信息咨询、商务信息咨询、非学历短期培训；教育信息咨询、文化艺术交流活动策划。并先后聘请了李郑军等人作为技术老师，在未经证券监管部门批准的情况下，以开展股票培训的方式通过互联网络向股民非法提供证券业务培训、证券业务咨询、推荐股票服务，收取培训费用。经查，李郑军2008年取得了中国证券业协会颁发的一般证券业务执业资格，目前证书状态为离职；贺双凯2011年取得了中国证券业协会颁发的一般证券业务执业资格，2015年取得中国证券业协会颁发的证券投资咨询业务（投资顾问）资格，目前显示状态为离职；王振海2013年取得中国证券业协会颁发的证券投资咨询业务（投资顾问）资格，目前证书状态为正常。郑州大象金融服务有限公司运营模式为：公司位磊等人制定话术，由公司销售部和代理商招募业务人员，培训后由业务人员结合制定的话术通过ＱＱ群以公司具有专业的技术分析团队

杨康、程朋杰诈骗一审刑事判决书河南省许昌市建安区人民法院刑事判决书（2017）豫1003刑初615号：许昌市建安区人民检察院以许建检公诉刑诉〔2017〕315号起诉书指控被告人杨康、程朋杰、贺潮锋、王侠飞、张井丽、李鹏、杨飞、张庆、张玲雅、吉艳华、张婷婷、王华伟、高少华犯诈骗罪，于2017年12月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。许昌市建安区人民检察院指派检察员周迪、杜改……