提供虚假证明文件罪 （2017）浙0105刑初12号

本院认为，被告人陈宁身为公证处的工作人员，伙同被告人李翔、蔡宗琪，明知房产所有人或共有人未到场，仍出具虚假的房屋抵押委托公证书，非法牟利20万元以上，情节严重，其行为均已构成提供虚假证明文件罪。公诉机关指控罪名成立。有关犯罪主体问题。行为人承担何种职责，应根据其执业资格、职务责任综合判断。经查，被告人陈宁虽不具公证员资质，但根据《浙江省公证员助理从业规范》和钱塘公证处《公证员助理职责》，陈宁既身为公证员助理，便担负协助公证员办理公证辅助性事务的职责，其履职时即为承担公证工作职责的人员，故陈宁符合提供虚假证明文件罪的主体条件。被告人李翔、蔡宗琪与陈宁具有共同提供虚假证明文件的故意，并实施相关行为，构成共同犯罪。办理虚假公证过程中，与涉案借款人签订协议，收取手续费的虽是五润公司，但在案证据能够证实五润公司系被告人李翔一人设立和经营，且李翔个人资产与公司资产混同，故应认定李翔为个人犯罪。在共同犯罪中，李翔是虚假公证的犯意提出者，统筹安排办理虚假公证的环节，收取高额手续费，是非法利益的最大获得人；为借款不被催讨，陈宁明知委托人为假仍出具公证，蔡宗琪则积极居间联系办理虚假公证。三人相互配合，共同

经审理查明：2014年4月，被告人李翔投资设立了五润公司（住所地：杭州市拱墅区新青年广场1幢2210室），经营范围投资管理、投资咨询（除证券、期货）、经济信息咨询（除证券、期货、商品中介）等。经营期间，李翔将公司资产与个人资产混同管理。2014年11月20日，被告人蔡宗琪至五润公司向被告人李翔借款20万元，借期两个月。经蔡宗琪介绍，同年12月18日李翔出借30万元给被告人陈宁，借期一个月，陈宁出具借条，蔡宗琪作为担保人签字。其间，李翔要求蔡宗琪和时任钱塘公证处公证员助理的陈宁，在李所经营的个人抵押借款中介业务需要办理公证时提供帮助。其后，李翔将非房产所有人（或共有人）提起的房产抵押委托公证事项交蔡宗琪联系办理。为避免被李翔催讨前述借款本息，蔡宗琪居间联系陈宁等人办理虚假的房屋抵押委托公证书共八份。后经五润公司居间介绍，前述“受托人”以相关房产作抵押，与他人签订抵押借款合同，并凭借前述公证书对所涉房产办理抵押权登记。五润公司借此向借款人收取高额中介手续费共计27.9万元。其中，陈宁明知房产所有人（或共有人）未到场（或系他人假冒），仍擅自以公证员袁某2名义，为五润公司的业务对象（即借款人）

陈宁、李翔等提供虚假证明文件罪一审刑事判决书浙江省杭州市拱墅区人民法院刑事判决书（2017）浙0105刑初12号：杭州市拱墅区人民检察院以拱检刑诉（2017）10号起诉书指控被告人陈宁、李翔、蔡宗琪犯提供虚假证明文件罪，于2017年1月10日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。杭州市拱墅区人民检察院指派代理检察员魏某1出庭支持公诉，三被告人及其辩护人到庭参加诉讼。……