合同纠纷 （2021）辽01民终5295号

从立法目的来看，该规定目的在于规范相关资产管理计划的投资行为，明确资金投向，避免以集合计划形式开展违法活动，因此，违反备案规定，并不能直接将资产管理产品视为非法。另根据《全国法院民商事审判工作会议纪要》第三十一条规定，违反规章一般情况下不影响合同效力，但该规章的内容涉及金融安全、市场秩序、国家宏观政策等公序良俗的，应当认定合同无效。中国证券监督管理委员会《证券公司客户资产管理业务管理办法》为部门规章,而《证券公司客户资产管理业务管理办法》对于“证券公司发起设立集合资产管理计划后应当向中国证券业协会备案”的规定亦为管理型规定,而非效力性规定，故本案被告违反相关法律、法规,未作备案,并不直接影响资产管理合同的法律效力，故对原告的此项主张，本院不予支持。关于原告要求被告网信证券提供尽职调查报告、项目审核报告、估值报告等其他主张，因其未提交充分的证据予以证明且上述主张缺乏相关法律依据，故本院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和合同法》第六十条，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决：驳回原告马党凤的诉讼请求。案件受理费13800元，由原告马党凤负担。本院认定的事实与一审认定事实一

从立法目的来看，该规定目的在于规范相关资产管理计划的投资行为，明确资金投向，避免以集合计划形式开展违法活动，因此，违反备案规定，并不能直接将资产管理产品视为非法。另根据《全国法院民商事审判工作会议纪要》第三十一条规定，违反规章一般情况下不影响合同效力，但该规章的内容涉及金融安全、市场秩序、国家宏观政策等公序良俗的，应当认定合同无效。中国证券监督管理委员会《证券公司客户资产管理业务管理办法》为部门规章,而《证券公司客户资产管理业务管理办法》对于“证券公司发起设立集合资产管理计划后应当向中国证券业协会备案”的规定亦为管理型规定,而非效力性规定，故本案被告违反相关法律、法规,未作备案,并不直接影响资

辽宁省沈阳市中级人民法院民 事 判 决 书（2021）辽01民终5295号上诉人（原审原告）：马党凤，女，1962年12月30日出生，汉族，住址江苏省兴化市。委托诉讼代理人：刘鹏，上海沪紫律师事务所律师。被上诉人（原审被告）：网信证券有限责任公司，住所地：沈阳市沈河区热闹路49号(2-5D-K1-3A-K3-5D-K)。统一社会信用代码：91210100117700692N。法定代表人：王瑛，该公……