股票权利确认纠纷 （2021）浙04民终162号

本案所涉限售流通股系通过深交所发行的首发后限售流通股。对此类股票，《关于发布的通知》（2006年6月26日发布）第九条规定：“对于限售股份解除限售锁定，我司只受理上市公司的申请，而不直接受理股东的解除锁定申请。”本案中，张萌按上述关于股票解禁流程的通知,诉请“巴士公司向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司办理张萌持有的巴士公司公司股票的解除限售手续”，即意味着张萌认可首发后限售流通股的解禁要受该通知的规制。根据该通知，案涉首发后限售流通股如需解禁，则需巴士公司作出一个解除限售的公司决议，并向证券管理机构提出案涉股票的解禁申请，即限售流通股是否解禁属于公司自治的范畴，由公司股东会或董事会自主决策。公司自主决策形成的相关决议无论是“解禁”还是“不解禁”都属于公司内部自治范畴，司法机关无权介入，而仅提供事后司法救济途径，即对于程序上或内容上存在法律瑕疵的股东会决议或董事会决议，股东有权在法定期限内请求法院予以撤销、确认公司决议无效。除此外，立法者也仅在极为例外的情况下允许公权力对股东会或董事会职权进行事前干预，且此种干预必须基于公共利益，如《中华人民共和国证券法》第一百四十条之规定。

本案所涉限售流通股系通过深交所发行的首发后限售流通股。对此类股票，《关于发布的通知》（2006年6月26日发布）第九条规定：“对于限售股份解除限售锁定，我司只受理上市公司的申请，而不直接受理股东的解除锁定申请。”本案中，张萌按上述关于股票解禁流程的通知,诉请“巴士公司向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司办理张萌持有的巴士公司公司股票的解除限售手续”，即意味着张萌认可首发后限售流通股的解禁要受该通知的规制。根据该通知，案涉首发后限售流通股如需解禁，则需巴士公司作出一个解除限售的公司决议，并向证券管理机构提出案涉股票的解禁申请，即限售流通股是否解禁属于公司自治的范畴，由公司股东会或董事会

浙江省嘉兴市中级人民法院民 事 判 决 书（2021）浙04民终162号上诉人（原审原告）：张萌，女，回族，1989年4月11日出生，住北京市海淀区。委托诉讼代理人：王鑫，北京大成律师事务所律师。被上诉人（原审被告）：巴士在线股份有限公司。住所地：浙江省嘉善县东升路36号。统一社会信用代码：91330000721075424D。法定代表人：顾时杰，董事长。委托诉讼代理人：吴敏，公司员工。上诉人张萌……