非法吸收公众存款罪 （2018）沪0106刑初1260号

本院认为，被告人赵1、赵某2、张某、徐某某、牟某某作为上海快鹿投资（集团）有限公司实施犯罪的直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩处。检察机关指控五名被告人的犯罪事实清楚，证据确凿，定性准确。庭审中经过质证的上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的司法会计鉴定意见书、被告人赵1负责相关对应的团队业绩统计及佣金发放统计表格等证据，充分证明了检察机关指控被告人赵1参与非法吸收公众存款的数额为巨大的事实。故被告人及辩护人对此的相关辩解及辩护意见，本院不予采信。此外，庭审中还根据相关的案发经过等证据质证，证实被告人张某系公安机关抓捕归案的，根据法律规定，不应认定为自首。被告人张某到案后，能如实供述犯罪事实。应认定为坦白。在共同犯罪中，被告人赵1、赵某2、张某、徐某某、牟某某并不实际占有、支配非吸所得，均起次要作用，系从犯，均应当从轻或减轻处罚。被告人赵1、赵某2、徐某某、牟某某犯罪后主动投案自首，如实供述自己的罪行，可以从轻或减轻处罚。被告人张某到案后如实供述自己的罪行，系坦白，可从轻处罚。被告人赵1、张某

上海市静安区人民检察院指控2014年初，上海快鹿投资（集团）有限公司（以下简称“快鹿集团公司”、另案处理）实际控制人施建祥（另案处理）等人直接操纵或指使他人操纵快鹿集团公司的多家关联公司，控制大量空壳公司。由快鹿集团公司控制的多家资产管理公司提供大量含有虚假成分的“债权”，由邵永华、郑洋、程静悦（均另案处理）等在施建祥的指使下，先后设立当天资产公司、上海当天财富投资管理有限公司、上海当天财富网络科技有限公司、上海当天财富信息科技有限公司、上海当天股权投资有限公司、上海当天金融信息服务有限公司，运作“当天销售平台”。2014年5月至2016年4月期间，当天资产公司未经有关部门批准，组织销售团队，采用召开推介会、打电话、制发宣传单等方式向社会公开宣传，通过与出资人签订《资产管理咨询服务协议》、《债权转让与回购协议》，提供《担保承诺函》，承诺保本保息，向出资人“居间销售”年化利息为3.65%-17%不等的含有虚假成分的债权转让、基金等“产品”，共计吸收2.6万余人集资款人民币（以下币种均为人民币）1844000余万元，转入快鹿集团公司资金池。至案发，有603800余万元集资款未归还。2014

赵1、赵某2等非法吸收公众存款一审刑事判决书上海市静安区人民法院刑事判决书（2018）沪0106刑初1260号：上海市静安区人民检察院以沪静检金融刑诉〔2018〕123号起诉书指控被告人赵1、赵某2、张某、徐某某、牟某某犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月1日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，适用普通程序，于2018年11月16日、2019年1月28日公开开庭审理了本案。上海市静安区人……