非法吸收公众存款罪 （2017）沪0101刑初614号

本院认为，被告人赵晓霏作为外滩分公司副总经理，国太集团总经理办公室副总经理，系公司其他直接责任人员，期间，为公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪，应依法追究刑事责任。公诉机关指控罪名成立，应予支持。被告人赵晓霏在单位犯罪中起次要作用，系从犯，对从犯，应当从轻、减轻处罚，但根据被告人赵晓霏在犯罪中的作用和参与非法吸收公众存款金额，不予减轻处罚。被告人赵晓霏案发后能如实供述，依法可从轻处罚；因公诉机关在认定本案非法吸收公众存款数额时，已经将被告人为近亲属在本公司购买的上述理财产品的金额作了扣除，对被告人赵晓霏在非法吸收公众存款中获得的佣金数的认定，系上海公信会计师事务所有限公司按照案发后公安机关缴获的各电子数据和被告人赵晓霏的银行账户明细表，及为公司非法吸收公众存款的人数、金额等审计得出，故辩护人相关辩护意见，与查明事实和证据不符，本院不予采纳。辩护人关于对被告人赵晓霏到案后能如实供述自己的罪行，系初犯从犯，可以从轻处罚的量刑意见，本院予以采纳，但辩护人建议对被告人赵晓霏减轻处罚并宣告缓刑的量刑建议,于法无据，本院不予采纳。

经审理查明：自2011年10月起，徐某某（另案处理）先后成立上海中晋财务咨询有限公司、中晋股权投资基金管理（上海）有限公司、中晋资产公司、国太投资控股（集团）有限公司（以下简称：国太集团公司）、上海中晋一期股权投资基金有限公司、中晋黄金（上海）有限公司等关联公司，伙同他人经预谋，通过投放巨额广告、冠名电视台知名栏目、聘请知名人士作形象代言等方式宣传“中晋合伙人”品牌形象，采取故意夸大公司实力，大量招募业务员，以中晋资产公司为融资平台，要求业务员对外推销上述公司相继推出的“内部借款”、“共同资管集合理财计划”、“中晋合伙人股权投资（基金）”、“永久合伙人”、“黄金租赁”等多款“理财产品”，规定活期、定期等不同的投资期限，向公众口头承诺保本付息及支付4%-400%不等的固定年化收益率等手段，吸引社会公众以存款方式进行投资。以ＰＯＳ机刷卡或转账的方式收取投资款后全部转入上海中晋一期股权投资基金有限公司等指定账户，所募集资金统一归徐某某控制和支配使用。被告人赵晓霏于2013年6月进入中晋资产公司，先后担任外滩分公司35部业务员、副经理、经理、外滩分公司副总经理，2016年3月1日任国太集团总经

赵晓霏非法吸收公众存款一审刑事判决书上海市黄浦区人民法院刑事判决书（2017）沪0101刑初614号：上海市黄浦区人民检察院以沪黄检金融刑诉〔2017〕34号起诉书指控被告人赵晓霏犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月21日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市黄浦区人民检察院指派检察员樊某出庭支持公诉，被告人赵晓霏及辩护人赵文广到庭参加诉讼。本案经依法报请上海市第……