证券纠纷 （2017）渝01民初776号

林江涛是证券交易的合格投资者，应当清楚从事证券投资的风险。现林江涛要求西南证券公司赔偿其因西南证券公司股票暴跌而卖出西南证券公司股票所遭受的损失，应有明确的合同约定或者法律规定。首先，本案中林江涛并未举示证据证明其与西南证券公司之间有关于如因林江涛投资西南证券公司股票而遭受损失的，西南证券公司应进行赔偿的合同约定。其次，林江涛认为其要求西南证券公司进行赔偿的主要法律依据是：其一，《中华人民共和国民事诉讼法》第十五条“机关、社会团体、企业事业单位对损害国家、集体或者个人民事权益的行为，可以支持受损害的单位或者个人向人民法院起诉。”本院认为，该法律规范是关于支持起诉的相关规定，并非是调整本案法律关系的法律规范。其二，《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》。本院认为，从已查明的事实看，西南证券公司是在为鞍山重型矿山机器股份有限公司的并购重组提供财务顾问服务时在其出具的独立财务股份报告中存在虚假记载情形，因此本案中与西南证券公司的虚假陈述直接关联的证券应为鞍山重型矿山机器股份有限公司的股票，而林江涛投资的却是西南证券公司的股票，故根据《最高人民法院关于审理证券市

林江涛是证券交易的合格投资者，应当清楚从事证券投资的风险。现林江涛要求西南证券公司赔偿其因西南证券公司股票暴跌而卖出西南证券公司股票所遭受的损失，应有明确的合同约定或者法律规定。首先，本案中林江涛并未举示证据证明其与西南证券公司之间有关于如因林江涛投资西南证券公司股票而遭受损失的，西南证券公司应进行赔偿的合同约定。其次，林江涛认为其要求西南证券公司进行赔偿的主要法律依据是：其一，《中华人民共和国民事诉讼法》第十五条“机关、社会团体、企业事业单位对损害国家、集体或者个人民事权益的行为，可以支持受损害的单位或者个人向人民法院起诉。”本院认为，该法律规范是关于支持起诉的相关规定，并非是调整本案法律关

重庆市第一中级人民法院民 事 判 决 书（2017）渝01民初776号原告：林江涛，男，1975年11月6日出生，汉族，住四川省南充市顺庆区。委托诉讼代理人：杨翔（与林涛系表兄弟关系），住四川省成都市青羊区。委托诉讼代理人：丁涛，女，住四川省成都市金牛区，系由成都斯托克科技有限公司推荐。被告：西南证券股份有限公司，住所地重庆市江北区北苑8号西南证券大厦，统一社会信用代码91500000203291……