公司债券交易纠纷 （2021）辽02民初189号

本案系公司债券的发行人与持有人之间的债券兑付纠纷。案涉《募集说明书》系被告正源房地产公开发布，对被告具有法律约束力，同时按照《募集说明书》的提示，认购债券的原告视同接受《募集说明书》的约束。被告正源房地产公开发布的2019年《承诺函》及其向原告出具的2019年《承诺函二》，因原告向被告正源房地产出具《关于撤销“16正源01”回售的申请》，已撤回回售登记的“16正源01”2960万元，该2019年《承诺函》、2019年《承诺函二》对本案原告及被告正源房地产亦发生法律效力。则案涉《募集说明书》、2019年《承诺函》、2019年《承诺函二》应共同作为认定案涉债券发行中原告和被告正源房地产之间权利义务主要内容的依据，当事人应予恪守。根据2019年《承诺函》、2019年《承诺函二》内容，被告正源房地产承诺在2019年12月31日前，以转售、回售或原告书面同意的其他方式，全额清偿原告持有的剩余2960万元“16正源01”债券本金、相应利息及其他应付费用。现被告正源房地产未能依约兑付，原告诉请判令被告正源房地产向其支付“16正源01”债券本金2960万元及利息（以债券本金2960万元为基数，按年利率

本案系公司债券的发行人与持有人之间的债券兑付纠纷。案涉《募集说明书》系被告正源房地产公开发布，对被告具有法律约束力，同时按照《募集说明书》的提示，认购债券的原告视同接受《募集说明书》的约束。被告正源房地产公开发布的2019年《承诺函》及其向原告出具的2019年《承诺函二》，因原告向被告正源房地产出具《关于撤销“16正源01”回售的申请》，已撤回回售登记的“16正源01”2960万元，该2019年《承诺函》、2019年《承诺函二》对本案原告及被告正源房地产亦发生法律效力。则案涉《募集说明书》、2019年《承诺函》、2019年《承诺函二》应共同作为认定案涉债券发行中原告和被告正源房地产之间权利义务

辽宁省大连市中级人民法院民 事 判 决 书（2021）辽02民初189号原告：长江证券（上海）资产管理有限公司，住所地：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号世纪一座27层。法定代表人：周纯，该公司董事长。委托诉讼代理人：饶梦莹，北京炜衡（上海）律师事务所律师。委托诉讼代理人：邓学敏，北京炜衡（上海）律师事务所律师。被告：正源房地产开发有限公司，住所地：辽宁省大连市沙河口区五一路107-1号……