劳动争议 （2014）二中民终字第00122号

证券行业保荐代表人的从业资格具有特殊性，冯颂系在华泰联合公司工作期间取得保荐代表人资格，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人资格的取得需要具备3年以上保荐相关业务经历，并在最近3年内的境内证券发行项目中担任过项目协办人，而且需要通过所任职的保荐机构向中国证监会提交从事保荐相关业务的详细情况说明、推荐函、承诺函等材料，华泰联合公司作为冯颂取得保荐代表人期间所任职的保荐机构，为冯颂获得保荐代表人资格提供了诸多条件和支持。需要特别指出的是，冯颂与华泰联合公司作为从事保荐业务的专业人士和专业机构，均有相应的从业经验和知识，冯颂对双方所签《保荐代表人聘用协议》应当具有完全的判断力和辨别力，对协议的目的及后果亦应当是明知的，故《保荐代表人聘用协议》系双方真实意思的表示。《保荐代表人聘用协议》系基于冯颂获得保荐代表人资格这一特殊身份而签订，其中关于特别奖励、保荐津贴、项目签字费的约定均区别于一般劳动合同，该协议系平等民事主体之间签订，且不违反国家法律法规的禁止性规定，应为合法有效。从《保荐代表人聘用协议》的履行看，冯颂在聘用期内未作为保荐代表人签署项目即离职，并在离职后依据《保荐代表人聘

证券行业保荐代表人的从业资格具有特殊性，冯颂系在华泰联合公司工作期间取得保荐代表人资格，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人资格的取得需要具备3年以上保荐相关业务经历，并在最近3年内的境内证券发行项目中担任过项目协办人，而且需要通过所任职的保荐机构向中国证监会提交从事保荐相关业务的详细情况说明、推荐函、承诺函等材料，华泰联合公司作为冯颂取得保荐代表人期间所任职的保荐机构，为冯颂获得保荐代表人资格提供了诸多条件和支持。需要特别指出的是，冯颂与华泰联合公司作为从事保荐业务的专业人士和专业机构，均有相应的从业经验和知识，冯颂对双方所签《保荐代表人聘用协议》应当具有完全的判断力和辨别力，对

北京市第二中级人民法院 民 事 判 决 书 （2014）二中民终字第00122号 上诉人（原审互为原、被告）华泰联合证券有限责任公司，住所地广东省深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第**（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A。 法定代表人吴晓东，董事长。 委托代理人王贝贝，北京市盈科律师事务所律师。 委托代理人柴敏，女，1988年1月28日出生，北京市盈科律师事务……