合同纠纷 （2020）苏01民终10942号

《证券投资基金法》第一百零三条规定：“基金投资顾问机构及其从业人员提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据，对其服务能力和经营业绩进行如实陈述，不得以任何方式承诺或者保证投资收益，不得损害服务对象的合法权益。”《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条规定：“私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。”《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》第二条规定：“金融机构开展资产管理业务不得承诺保本保收益。出现兑付困难时，金融机构不得以任何形式垫付兑付。”本案所涉丰盈嘉盛3号基金发行、认购，高贵明系基金投资人，融资方为名盛公司，彼岸大道公司为基金管理人，高贵明认购300万元份额的基金后发现融资方未按约定将相应财产办理抵押，同时无法按期给付利息，即出现兑付困难。此时，锦安控股公司、木棉公司出具相应的承诺函，表示若抵押物无法落实抵押，将回购高贵明的全部基金份额及利息。虽然木棉公司、锦安控股公司并非案涉私募基金的管理人或销售方，但根据工商信息显示，锦安控股公司系管理人彼岸大道公司控股股东，占股60%，双方系关联公司。木棉公司在承诺上盖章的行为亦以其实际行动表示

《证券投资基金法》第一百零三条规定：“基金投资顾问机构及其从业人员提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据，对其服务能力和经营业绩进行如实陈述，不得以任何方式承诺或者保证投资收益，不得损害服务对象的合法权益。”《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条规定：“私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。”《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》第二条规定：“金融机构开展资产管理业务不得承诺保本保收益。出现兑付困难时，金融机构不得以任何形式垫付兑付。”本案所涉丰盈嘉盛3号基金发行、认购，高贵明系基金投资人，融资方为名盛公司，彼岸大道公司为基金管理人，高贵明认

江苏省南京市中级人民法院民 事 判 决 书（2020）苏01民终10942号上诉人（原审原告）：高贵明，男，1965年1月15日出生，汉族，住江苏省南京市雨花台区。委托诉讼代理人：崔新为，江苏世纪同仁律师事务所律师。委托诉讼代理人：闫继业，江苏世纪同仁律师事务所律师。被上诉人（原审被告）：深圳市金色木棉资产管理有限公司，住所地广东省深圳市福田区沙头街道滨河大道南京基滨河时代广场**（二期）1307……