非法吸收公众存款 （2019）川34刑终72号

上诉人（原审被告人）华正发在担任凉山州通利融资理财咨询有限公司总经理和实际控制人期间，在公司未取得金融许可证的情况下，违反国家金融管理法规，以公司的名义公开宣传，以承诺支付高息的方式，向社会公众吸收资金，非法吸收公众存款涉及112人，吸收金额达6932.73万元，其行为已构成了非法吸收公众存款罪；且属数额巨大。上诉人华正发认罪态度好，具有坦白情节，依法可以从轻处罚。因案发时华正发已归还部分本金，量刑上可酌定从轻处罚。 关于本案是否系单位犯罪的问题。经查，凉山州通利融资理财咨询有限公司成立后两年内没有开展合法经营业务，之后作为总经理和实际控制人的华正发，在明知无金融许可证的情况下，违反国家规定，以实施非法吸收公众存款的犯罪行为作为公司的主要业务。在实施非法吸收公众存款的过程中，由华正发个人具体管理和实际经营，非法吸收的公众存款大多并未入公司账户而是进入其本人账户或者其指定的个人账户内，并且未经公司同意，由其个人作主进行利息偿还，出借、收取利息等。依照相关司法解释关于“以实施犯罪为主要活动，不以单位犯罪论处”的相关规定，以及从在实际经营中并未体现单位的意志的实际情况来看，本案系自然人犯罪，

上诉人（原审被告人）华正发在担任凉山州通利融资理财咨询有限公司总经理和实际控制人期间，在公司未取得金融许可证的情况下，违反国家金融管理法规，以公司的名义公开宣传，以承诺支付高息的方式，向社会公众吸收资金，非法吸收公众存款涉及112人，吸收金额达6932.73万元，其行为已构成了非法吸收公众存款罪；且属数额巨大。上诉人华正发认罪态度好，具有坦白情节，依法可以从轻处罚。因案发时华正发已归还部分本金，量刑上可酌定从轻处罚。 关于本案是否系单位犯罪的问题。经查，凉山州通利融资理财咨询有限公司成立后两年内没有开展合法经营业务，之后作为总经理和实际控制人的华正发，在明知无金融许可证的情况下，违反国家规定，

四川省凉山彝族自治州中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2019）川34刑终72号 原公诉机关四川省西昌市人民检察院。 上诉人（原审被告人）华正发，男，1951年12月30日出生，四川省西昌市人，汉族，初中文化，户籍所在地四川省西昌市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年12月21日被四川省西昌市公安局刑事拘留。2017年1月17日经四川省西昌市人民检察院批准逮捕，1月19日被西昌市公安局执行……