金融行政管理（金融） （2021）粤71行初9号

本案原告对被告广东证监局作出涉案86、22号答复和被告中国证监会作出涉案复议决定的程序合法性不持异议，本案争议焦点为被告广东证监局对原告的举报是否依法履行监管查处职责。根据《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》(2020年修订)第二条第二款规定，举报人向证监局举报的，证监局参照本规定处理举报接收、调查等工作。广东证监局作为中国证监会的派出机构，具有对辖区内举报进行调查处理的职责。被告中国证监会作为被告广东证监局的上一级主管部门，根据《中华人民共和国行政复议法》第十二条第二款的规定，具有对被告广东证监局的行为进行行政复议审查的法定职权。本案中，2020年7月、8月原告通过来电、来访的方式多次向被告广东证监局反映其配偶吴婉芳与第三人存在经纪人合约、报酬纠纷，实名举报第三人存在肆意散播、披露客户信息涉嫌违法违规的行为。鉴于原告投诉举报包含民事纠纷，被告广东证监局拟通过专门调解中心组织调解，因原告明确表示拒绝，被告广东证监局在进行口头告知调解程序终止后根据其要求出具的涉案86号答复，书面告知调解程序终止，该答复系程序性告知，不对原告的权利义务产生实际影响。此后，被告广东证监局对于原告举报第三

本案原告对被告广东证监局作出涉案86、22号答复和被告中国证监会作出涉案复议决定的程序合法性不持异议，本案争议焦点为被告广东证监局对原告的举报是否依法履行监管查处职责。根据《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》(2020年修订)第二条第二款规定，举报人向证监局举报的，证监局参照本规定处理举报接收、调查等工作。广东证监局作为中国证监会的派出机构，具有对辖区内举报进行调查处理的职责。被告中国证监会作为被告广东证监局的上一级主管部门，根据《中华人民共和国行政复议法》第十二条第二款的规定，具有对被告广东证监局的行为进行行政复议审查的法定职权。本案中，2020年7月、8月原告通过来电、来访的方式多次向

广州铁路运输中级法院行 政 判 决 书（2021）粤71行初9号原告：罗屹峰，男。被告：中国证券监督管理委员会广东监管局。住所地：广东省广州市天河区珠江新城临江大道3号发展中心15楼。法定代表人：杨宗儒，局长。委托代理人：黄旭华、张立涛，均系该单位工作人员。被告：中国证券监督管理委员会。住所地：北京市西城区金融大街19号。法定代表人：易会满，主席。委托代理人：张慧、黄俊，该单位工作人员。第三人：渤……