非法吸收公众存款 （2020）京02刑终508号

上诉人（原审被告人）张桂杨伙同他人违反国家金融管理法律法规，通过海报、电话等途径向社会公开宣传，承诺一定期限内还本付息，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。张桂杨上诉及辩护人辩护提出张桂杨的主体身份存疑的上诉理由及辩护意见，经查，中国证券投资基金协会出具的说明及登记材料证实张桂杨是某某兴业公司的合规风控负责人，主要工作任务是主持公司日常工作，盘查基金项目，调查、项目设计、改行、投后管理等；多名投资人指认经过张桂杨介绍投资基金或通过张桂杨办理的投资业务，多名某某兴业公司的工作人员证明张桂杨是公司总裁（经理）或老板级人物；卷中部分协议中某某兴业公司一方由张桂杨签名，与相关证人及投资人证实张桂杨系公司总裁、总经理一致。综上，可以认定张桂杨系某某兴业公司总裁、基金经理。在案证据能够证明张桂杨在某某兴业公司负责基金管理，主持公司日常工作，在吸收公众资金的业务运作中与部分投资人进行接洽，其个人银行账户收取过某某兴业公司等相关公司大笔资金，后又分散转入其个人多个其他账户，且经审计，确认投资人为201名，投入资金5.06亿余元，投资人口述收回资金1.21亿

上诉人（原审被告人）张桂杨伙同他人违反国家金融管理法律法规，通过海报、电话等途径向社会公开宣传，承诺一定期限内还本付息，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。张桂杨上诉及辩护人辩护提出张桂杨的主体身份存疑的上诉理由及辩护意见，经查，中国证券投资基金协会出具的说明及登记材料证实张桂杨是某某兴业公司的合规风控负责人，主要工作任务是主持公司日常工作，盘查基金项目，调查、项目设计、改行、投后管理等；多名投资人指认经过张桂杨介绍投资基金或通过张桂杨办理的投资业务，多名某某兴业公司的工作人员证明张桂杨是公司总裁（经理）或老板级人物；卷中部分协议中某某兴业公司一方

北京市第二中级人民法院刑 事 裁 定 书(2020)京02刑终508号原公诉机关北京市东城区人民检察院。上诉人（原审被告人）张桂杨，男，1966年8月22日出生于江苏省兴化市，汉族，大学文化，住江苏省镇江市润州区北府路****，原系惠民兴业（北京）投资基金管理有限公司总裁、基金经理；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年11月24日被羁押，同年12月30日被逮捕；现羁押于北京市东城区看守所。辩护人……