胡筠金融行政管理 （2016）最高法行申1822号

博鳌律所的工作底稿中存在与事实不符的情况，且与法律意见书的最终结论具有紧密关联，可能对投资者的投资判断产生重要影响，属于《中华人民共和国证券法》所禁止的虚假记载违法行为。经办人刘彦、胡筠对工作底稿中大量合同的印章与工商登记名称不符，以及《问卷调查表》和《律师函》回执中部分客户的签名或盖章名称与实际名称不一致等情况未能发现，明显没有尽到法定注意义务。刘彦、胡筠将部分《问卷调查表》和《律师函》交由万福生科办理或送达，未向部分客户核实了解相关情况等行为，不符合执业规则要求，属未勤勉尽责。证监会基于上述事实，综合考虑违法行为的性质、情节和社会危害程度作出处罚决定，履行了立案、调查、听证等程序。禁入决定认定事实清楚，适用法律正确，程序合法，处罚幅度适当。据此，一审法院判决驳回刘彦、胡筠撤销禁入决定的诉讼请求，二审判决驳回刘彦、胡筠上诉，维持一审判决。刘彦、胡筠依据《中华人民共和国行政诉讼法》第九十条之规定，向本院申请再审，请求：1.撤销北京市第一中级人民法院作出的（2014）一中行初字第5912号行政判决和北京市高级人民法院（2015）高行终字第2470号行政判决；2.再审本案；3.撤销证监会作

博鳌律所的工作底稿中存在与事实不符的情况，且与法律意见书的最终结论具有紧密关联，可能对投资者的投资判断产生重要影响，属于《中华人民共和国证券法》所禁止的虚假记载违法行为。经办人刘彦、胡筠对工作底稿中大量合同的印章与工商登记名称不符，以及《问卷调查表》和《律师函》回执中部分客户的签名或盖章名称与实际名称不一致等情况未能发现，明显没有尽到法定注意义务。刘彦、胡筠将部分《问卷调查表》和《律师函》交由万福生科办理或送达，未向部分客户核实了解相关情况等行为，不符合执业规则要求，属未勤勉尽责。证监会基于上述事实，综合考虑违法行为的性质、情节和社会危害程度作出处罚决定，履行了立案、调查、听证等程序。禁入决定

中华人民共和国最高人民法院行 政 裁 定 书（2016）最高法行申1822号再审申请人（一审原告、二审上诉人）刘彦，女，1965年9月14日出生，汉族，住湖南省长沙市芙蓉区。再审申请人（一审原告、二审上诉人）胡筠，男，1963年6月7日出生，汉族，住湖南省长沙市天心区。二再审申请人共同委托代理人李江，北京市中兆律师事务所律师。二再审申请人共同委托代理人杨翼飞，北京市中兆律师事务所律师。再审被申请人……