公司债券交易纠纷 （2019）浙02民初126号

案涉《募集说明书》是确定债券发行过程中发行人与投资者之间权利义务的载体，合法有效，相关各方应当遵守。 关于原告兴证资管公司的诉讼主体资格。涉案《募集说明书》将决定是否通过诉讼等法律措施列为债券持有人会议的权限范围，并约定受托管理人可代表债券持有人向发行人进行追索。该约定是否构成原告作为资产管理产品管理人单独起诉的限制，双方说法不一。原告兴证资管公司认为，原告通过案涉资管计划持有本案债券，原告作为资产管理产品的管理人，有权以管理人的名义提起诉讼。被告银亿股份公司辩称，兴证资管公司并非适格原告，本案应由债券受托管理人招商证券股份有限公司先行提起诉讼，如招商证券股份有限公司未履行提起诉讼的职责，债券持有人才有权提起诉讼，案涉债券持有人为资产管理计划，原告在未取得资产管理产品投资人授权的情形下，原告无权提起诉讼。本院认为，原告作为资产管理计划的管理人有权以自己的名义提起诉讼。理由如下：1.原告提供的中国证券登记结算有限责任公司出具的投资者证券持有信息（深市）、中国证券登记结算有限责任公司投资者证券持有变更信息（深市），资产管理计划备案确认函、证券账户开户办理确认单、证券公司集合资管产品公示等反

案涉《募集说明书》是确定债券发行过程中发行人与投资者之间权利义务的载体，合法有效，相关各方应当遵守。 关于原告兴证资管公司的诉讼主体资格。涉案《募集说明书》将决定是否通过诉讼等法律措施列为债券持有人会议的权限范围，并约定受托管理人可代表债券持有人向发行人进行追索。该约定是否构成原告作为资产管理产品管理人单独起诉的限制，双方说法不一。原告兴证资管公司认为，原告通过案涉资管计划持有本案债券，原告作为资产管理产品的管理人，有权以管理人的名义提起诉讼。被告银亿股份公司辩称，兴证资管公司并非适格原告，本案应由债券受托管理人招商证券股份有限公司先行提起诉讼，如招商证券股份有限公司未履行提起诉讼的职责，债券

浙江省宁波市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）浙02民初126号 原告：兴证证券资产管理有限公司。住所地：福建省平潭综合实验区管委会现场指挥部办公大楼一楼。 法定代表人：刘志辉，该公司执行董事。 委托诉讼代理人：杨培明，上海市通力律师事务所律师。 委托诉讼代理人：张亦文，上海市通力律师事务所律师。 被告：银亿股份有限公司。注册地：甘肃省兰州市高新技术开发区张苏滩573号八楼。主要办事机……