公司债券交易纠纷 （2021）辽02民初171号

《中华人民共和国证券法》第九十二条第三款规定：“债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序”，原告作为案涉“16正源03”债券的受托管理人，接受债权持有人五矿国际公司、中信建投公司委托，以自己名义代表上述债券持有人提起本案诉讼，符合上述法律规定。 被告正源房地产发布《募集说明书》和《转让公告》，通过发行公司债券的方式募集资金，其债券发行行为已经证券监管机关核准，五矿国际公司、中信建投公司购买并合法持有案涉债券，五矿国际公司、中信建投公司与被告正源房地产之间成立合法有效的合同关系。上述《募集说明书》和《转让公告》中做出的意思表示对双方当事人均有约束力。而2020年7月22日被告正源房地产向“16正源03”债券持有人发出的《承诺函》，系被告正源房地产对债券持有人享有的债券本息偿付事宜作出的承诺，债券持有人五矿国际公司、中信建投公司认可其内容，则该《承诺函》应共同作为认定案涉债券发行中债券持有人和被告正源房地产之间权利义务主要内容的依据，当事人应予恪守。 关于原告民生证券主张的债券本金423,0

《中华人民共和国证券法》第九十二条第三款规定：“债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序”，原告作为案涉“16正源03”债券的受托管理人，接受债权持有人五矿国际公司、中信建投公司委托，以自己名义代表上述债券持有人提起本案诉讼，符合上述法律规定。 被告正源房地产发布《募集说明书》和《转让公告》，通过发行公司债券的方式募集资金，其债券发行行为已经证券监管机关核准，五矿国际公司、中信建投公司购买并合法持有案涉债券，五矿国际公司、中信建投公司与被告正源房地产之间成立合法有效的合同关系。上述《募集说明书》

辽宁省大连市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2021）辽02民初171号 原告：民生证券股份有限公司，住所地中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座2101、2104A室，统一社会信用代码9111000017000168XK。 法定代表人：冯鹤年，该公司董事长。 委托诉讼代理人：张刚，系北京大成律师事务所律师。 委托诉讼代理人：李征，系北京大成律师事务所律师。 被告：正源房地产开发有限……