非法经营罪 （2013）深福法刑初字第3号

本院认为，被告人王某、聂某强、张某彬、欧某达、戚某国、杨某淋、何某量、王某明、杨某、王某光、袁某凤、刘某彬、陈某佳、高某涛违反国家规定，未经相关主管部门批准，结伙非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪，应依法予以惩罚。公诉机关指控的罪名成立。现有证据可证实被告人王某于2011年9月-2012年3月期间在金翰林公司负责全面事务，故应以该期间的经营额认定其所参与的非法经营数额，约为人民币130余万元。根据相关规定，证券投资咨询业务包括为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，而从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。被告人杨某淋虽在本案期间具有从业资

经审理查明：2008年12月3日，陈某3（另案处理）注册成立深圳市金翰林投资发展有限公司（以下简称金翰林公司），法人代表陈某2，注册资金人民币十万元，2010年5月31日该公司变更法人代表为陈某3，2010年7月20日该公司变更注册资本为人民币二百万元，陈某3占90%的股份、被告人王某与陈某2各占5%的股份。2011年7月,陈某3注册成立深圳市金翰林培训中心（以下简称金翰林培训中心，业务范围为“金融从业人员资格认证考前培训”），金翰林培训中心与金翰林公司实际是两个牌子、一套人马。金翰林公司总部在深圳福田区诺德中心3Ｊ，深圳分公司在深圳市福田区凤凰大厦2栋17Ｃ。金翰林公司在未经证券监督主管部门的批准的情况下，以开设股票投资培训班的方式，向学员非法提供证券投资咨询服务。金翰林公司的经营模式为：公司的业务员根据公司提供的邀约话术，通过在证券公司门口等地方面向社会公众发放宣传单、打电话给股民等方式，以公司的老师具有极强的荐股能力、股票财经分析能力等为诱饵，吸引股民前来免费试听公司的公开课；接着公司的老师在公开课上向股民鼓吹自己的荐股能力、股票分析能力等，吸引股民购买公司的培训课程。股民购买培

䎋某俊强张国彬欧阳达戚建国杨竣淋等非法经营罪一审刑事判决书广东省深圳市福田区人民法院刑事判决书（2013）深福法刑初字第3号：深圳市福田区人民检察院以深福检公一刑诉（2012）1161号起诉书指控被告人王某、聂某强、张某彬、欧某达、戚某国、杨某淋、何某量、王某明、杨某、王某光、袁某凤、刘某彬、陈某佳、高某涛犯非法经营罪，于2012年12月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案……