金融行政管理（金融） （2020）豫03行终377号

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》及《中国银监会行政处罚办法》的相关规定，被告洛阳监管分局对于洛阳银行及其下属的分支机构、高级管理人员等违反法律、行政法规、规章和规范性文件中有关银行业监督管理规定的行为，具有相应的处罚权。《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，“本办法所称高级管理人员，是指金融机构总部及分支机构管理层中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员。银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员须经监管机构核准任职资格。”《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》第九十六条规定，“具有高管任职资格且未连续中断任职1年以上的拟任人在同一法人机构内，同类性质平行调整职务或改任较低职务的，不需重新申请核准任职资格。……”2005年3月15日，原中国银行业监督管理委员会洛阳监管分局对原洛阳市商业银行作出批复，已核准了朱延华金融机构高级管理人员的任职资格，至被告派出调查组对洛阳银行进行稽核调查时，朱延华具有高管资格且未连续中断任职，对风险控制有一定的决策权或重要影响力，故其系洛阳银行的高级管理人员并经聘任在洛阳银行西工支行下辖的国花路

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》及《中国银监会行政处罚办法》的相关规定，被告洛阳监管分局对于洛阳银行及其下属的分支机构、高级管理人员等违反法律、行政法规、规章和规范性文件中有关银行业监督管理规定的行为，具有相应的处罚权。《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，“本办法所称高级管理人员，是指金融机构总部及分支机构管理层中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员。银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员须经监管机构核准任职资格。”《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》第九十六条规定，“具有高管任职资格且未连续中断任职1年以上的拟任人在同

河南省洛阳市中级人民法院行 政 判 决 书（2020）豫03行终377号上诉人（原审原告）朱延华，男，1975年10月12日出生，汉族，住河南省洛阳市西工区。委托诉讼代理人贾高峰，河南南云律师事务所执业律师。特别授权。委托诉讼代理人王君友，河南南云律师事务所实习律师。一般代理。被上诉人（原审被告）中国银行保险监督管理委员会洛阳监管分局。住所地：河南省洛阳市西工区王城路**。法定代表人吴国华，局长。……