证券交易代理合同纠纷 （2018）粤01民终3511号
裁判要旨
上诉人主张其基于与被上诉人签订的《证券交易委托代理协议》提起诉讼，本案应为证券交易代理合同纠纷。根据上诉人确认的开户申请表附有的《证券交易委托代理协议》序言、第一条、第七条、第三十六条、第三十七条中的内容，上诉人在被上诉人处办理开户手续后，被上诉人应为上诉人管理其账户并接受并执行上诉人的柜台委托、自助委托及其他有效委托，同时上诉人不得全权委托被上诉人及其工作人员进行投资。被上诉人及其工作人员提供的所有咨询服务，仅作为投资参考，上诉人应以自己的独立判断进行投资，上诉人委托被上诉人进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由上诉人承担，被上诉人不承担任何责任。则被上诉人是接受并执行上诉人的委托进行投资，其风险及利益应由上诉人承担相应责任。上诉人向被上诉人主张其亏损共计3289300元及相应利息，缺乏事实与法律依据，不予支持。至于本案当事人提交的调查取证申请，由于本案为证券交易代理合同纠纷，根据双方签订的基础合同《证券交易委托代理协议》已明确了双方的权利义务关系；且被上诉人已经提交了相应的录音材料，上诉人也已在庭审中陈述广东证监局曾电话答复上诉人，答复内容为：通过调查，国信证券没有问题。再调
摘要
陈功先、国信证券股份有限公司广州东风中路证券营业部证券交易代理合同纠纷二审民事判决书 证券交易代理合同纠纷
正文（节选）
广东省广州市中级人民法院民 事 判 决 书（2018）粤01民终3511号上诉人（原审原告）：陈功先，男，汉族，1971年10月2日出生，身份证住址安徽省蚌埠市固镇县。被上诉人（原审被告）：国信证券股份有限公司广州东风中路证券营业部，住所地：广东省广州市越秀区东风中路439号504至510房。负责人：谭燕华，总经理。委托诉讼代理人：徐倩雯，该公司职员。委托诉讼代理人：ＸＸＸ，该公司职员。上诉人陈功……