证券交易代理合同纠纷 （2015）宁商终字第1280号

刘艺在华泰中山北路营业部开设了证券账户及资金账号并实施了证券交易。华泰公司及华泰中山北路营业部为刘艺提供了证券交易代理服务，双方构成证券交易代理合同关系，该合同不违反法律规定，合法有效，对双方均有约束力。华泰公司及华泰中山北路营业部在证券交易代理服务中负有为刘艺提供交易便利，满足其实施证券交易的义务。本案中，刘艺的证券账户在2015年5月8日实施操作9笔，5月13日实施操作16笔，均未出现操作异常。刘艺于2015年5月8日以4.25元∕股委托购买17500股山东钢铁，因委托时间在证券交易所闭市之后，故未能实现交易，其资金已通过系统返还刘艺资金账号，未造成刘艺经济损失。刘艺于2015年5月13日以15.88元∕股的价格委托购买4400股中国一重，并最终成交。该行为系刘艺依据自身判断实施的投资行为，华泰公司的系统是根据刘艺发出的操作指令，依据证券交易规则，代理其从事证券交易行为，没有过错。当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。刘艺提供的照片无法确定为是刘艺所有的证券账户，不能反映证券账户证券买卖的具体情况，也不能反映刘艺资金账户的资金状况，故不能认定华泰公司及华泰中山北路营业部的系统存在

刘艺在华泰中山北路营业部开设了证券账户及资金账号并实施了证券交易。华泰公司及华泰中山北路营业部为刘艺提供了证券交易代理服务，双方构成证券交易代理合同关系，该合同不违反法律规定，合法有效，对双方均有约束力。华泰公司及华泰中山北路营业部在证券交易代理服务中负有为刘艺提供交易便利，满足其实施证券交易的义务。本案中，刘艺的证券账户在2015年5月8日实施操作9笔，5月13日实施操作16笔，均未出现操作异常。刘艺于2015年5月8日以4.25元∕股委托购买17500股山东钢铁，因委托时间在证券交易所闭市之后，故未能实现交易，其资金已通过系统返还刘艺资金账号，未造成刘艺经济损失。刘艺于2015年5月13日

江苏省南京市中级人民法院民 事 判 决 书（2015）宁商终字第1280号上诉人（原审原告）刘艺，男，1964年8月20日生。被上诉人（原审被告）华泰证券股份有限公司中山北路营业部，住所地在南京市鼓楼区中山北路301号，组织机构代码××。负责人张鸿兴，该营业部总经理。被上诉人（原审被告）华泰证券股份有限公司，住所地在南京市江东中路228号，组织机构代码××。法定代表人吴万善，该公司董事长。以上两被……