证券投资基金交易纠纷 （2017）辽08民终2928号

广发证券提起本案诉讼是依据2016年3月2日的《和解协议》及2016年3月3日《和解承诺函》，并说明不解除上述合同，是认可上述合同效力的表示。经本院审查，按《和解协议》及《和解承诺函》的约定，向刘方支付本案款项的是广发证券的客户经理杨彪个人。《和解协议》及《和解承诺函》还约定刘方违反保密义务赔偿全部损失，“付出个体将保留一切合法的追索权，直至追回赔偿的金额。”因和解协议约定的付款义务人为杨彪个人，双方履行和解协议时也是由杨彪个人向刘方付款，故涉案款项的付出主体为杨彪个人。广发证券将款项给付杨彪，杨彪再给付给刘方的行为不产生广发证券与刘方之间的法律关系，广发证券对杨彪给刘方的款项不具有追索的权利。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条一款之规定，裁定：驳回原告广发证券股份有限公司营口学府路证券营业部的起诉。案件受理费14184元免收,退还原告。本院认为，本案现争议的焦点是广发证券是否具备本案原告主体资格。根据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条的规定，符合民事案件受理的条件需同时具备四个：一、原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织；二、有明确的被告；三、有具

广发证券提起本案诉讼是依据2016年3月2日的《和解协议》及2016年3月3日《和解承诺函》，并说明不解除上述合同，是认可上述合同效力的表示。经本院审查，按《和解协议》及《和解承诺函》的约定，向刘方支付本案款项的是广发证券的客户经理杨彪个人。《和解协议》及《和解承诺函》还约定刘方违反保密义务赔偿全部损失，“付出个体将保留一切合法的追索权，直至追回赔偿的金额。”因和解协议约定的付款义务人为杨彪个人，双方履行和解协议时也是由杨彪个人向刘方付款，故涉案款项的付出主体为杨彪个人。广发证券将款项给付杨彪，杨彪再给付给刘方的行为不产生广发证券与刘方之间的法律关系，广发证券对杨彪给刘方的款项不具有追索的权利

辽宁省营口市中级人民法院民 事 裁 定 书（2017）辽08民终2928号上诉人（原审原告）：广发证券股份有限公司营口学府路证券营业部。住所地营口市。负责人：李成涛，系该部总经理。被上诉人（原审被告）：刘方，女，汉族，现住辽宁省营口市。委托诉讼代理人：钟，系辽宁睿智律师事务所律师。上诉人广发证券股份有限公司营口学府路证券营业部(以下简称广发证券）因与被上诉人刘方证券投资基金交易纠纷一案，不服营口市……