非法吸收公众存款罪 （2018）沪0101刑初258号

本院认为，被告人王某、蒋某作为公司的直接责任人员，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，两被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予刑事处罚。公诉机关指控两被告人犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。本案系共同犯罪，被告人王某、蒋某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。鉴于王某、蒋某到案后能如实供述自己的罪行，均可从轻处罚。被告人王某、蒋某的辩护人的相关辩护意见，于法有据，可以采纳。关于被告人蒋某提出的电话销售团队的业绩不应计入其犯罪金额的辩解，经查，被告人蒋某作为公司的副总经理，直接负责西藏南路营业部各项事务，相关证人证言及蒋某的相关供述也证实其对电话销售团队有行政上的管理权，且电话销售团队的业绩归入西藏南路营业厅的总体业绩，故不管其是否参与业绩分成，被告人蒋某都应对电话销售团队非法吸收存款的金额负责。被告人的该节辩解，与事实不符，不予采纳。

经审理查明，上海财亚资产管理有限公司（下称：财亚公司）成立于2015年4月，公司性质为自然人独资的一人有限责任公司，经营范围包括资产管理、投资管理、实业投资等（除金融业务），被告人王某、蒋某受聘财亚公司，在财亚公司实际控制人林某某（在逃）领导指挥下，分别以总经理、副总经理之名，各自分工负责管理财亚公司北京东路营业部、西藏南路营业部销售业务工作。2015年5月至2016年6月27日期间，财亚公司租赁本市北京东路ＸＸＸ号科技京城东楼29楼Ｂ2／Ｃ／Ｄ3室、西藏南路ＸＸＸ号安基大厦23层等为办公经营地，通过发放传单、随机拨打电话等途径，以推荐投资财亚公司推出的月月宝、季财宝、年财宝等理财产品之名，采用与集资参与人签订“债权转让之服务协议”（下称：协议），附具“债权转让及受让协议”、“债权列表”、“标的债权清单”、“债权回购担保函”等形式，承诺还本付息及给予集资参与人7.2%至12%的固定年化收益为诱惑，面向社会公众吸收资金，并约定借期一个月至二年不等。其间，经核算，由被告人王某及所率团队吸收的存款，涉及集资参与人25人，共签订88份协议，协议金额合计5860000.00元，除32份续投协议计

掋某、蒋某非法吸收公众存款一审刑事判决书上海市黄浦区人民法院刑事判决书（2018）沪0101刑初258号：上海市黄浦区人民检察院以沪黄检金融刑诉〔2018〕13号起诉书指控被告人王某、蒋某犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月12日向本院提起公诉，并建议适用简易程序审理。本院受理后决定适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市黄浦区人民检察院指派代理检察员李某出庭支持公诉，被告人王某……