公司债券交易纠纷 （2019）浙02民初808号

案涉《募集说明书》是确定债券发行过程中发行人与投资者之间权利义务的载体，合法有效，相关各方应当遵守。 关于原告新时代证券公司的债券持有人身份。原告提供了中国证券登记结算有限责任公司盖章确认的《申请回售凭证》和《中国证券登记结算有限责任公司投资者证券持有信息》，同时向本院出具《承诺函》，承诺在完成涉案债券回售登记后，未将涉案债券部分或全部再次出售给第三方，并保证今后也不会再次出售。可以认定原告通过自营账户购买了涉案债券，系涉案债券持有人。被告银亿股份公司没有相反证据，否认原告债券持有人身份，依据不足，不能成立。 关于原告新时代证券公司的诉讼主体资格。涉案《募集说明书》将决定是否通过诉讼等法律措施列为债券持有人会议的权限范围，并约定受托管理人可代表债券持有人向发行人进行追索。该约定是否构成原告作为债券持有人单独起诉的限制，双方说法不一。原告新时代证券公司认为，原告作为本案债券持有人，有权提起诉讼。被告银亿股份公司辩称，债券持有人会议未通过向发行人即被告银亿股份公司提起诉讼的相关议案，也未通过由债券受托管理人招商证券股份有限公司代表债券持有人提起诉讼的议案，新时代证券公司并非适格原告。本院认

案涉《募集说明书》是确定债券发行过程中发行人与投资者之间权利义务的载体，合法有效，相关各方应当遵守。 关于原告新时代证券公司的债券持有人身份。原告提供了中国证券登记结算有限责任公司盖章确认的《申请回售凭证》和《中国证券登记结算有限责任公司投资者证券持有信息》，同时向本院出具《承诺函》，承诺在完成涉案债券回售登记后，未将涉案债券部分或全部再次出售给第三方，并保证今后也不会再次出售。可以认定原告通过自营账户购买了涉案债券，系涉案债券持有人。被告银亿股份公司没有相反证据，否认原告债券持有人身份，依据不足，不能成立。 关于原告新时代证券公司的诉讼主体资格。涉案《募集说明书》将决定是否通过诉讼等法律措施

浙江省宁波市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）浙02民初808号 原告：新时代证券股份有限公司。住所地：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501。 法定代表人：叶顺德，该公司董事长。 委托诉讼代理人：鲁立，北京市重光律师事务所律师。 委托诉讼代理人：王钊熙，北京市重光律师事务所律师。 被告：银亿股份有限公司。住所地：甘肃省兰州市高新技术开发区张苏滩573号八楼。主要办事机构所……