非法吸收公众存款罪 （2017）沪0101刑初857号

本院认为，被告人陈建虎、盛某某、谢某某、胡某某分别作为中晟恒融公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，为公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立，本院予以确认，应依法对被告人陈建虎、盛某某、谢某某、胡某某予以刑事处罚。本案系共同犯罪。关于被告人盛某某、谢某某、胡某某的辩护人所作3名被告人系从犯的辩护意见，经查，现有证据证实，被告人盛某某、谢某某、胡某某作为中晟恒融公司的高级管理人员，在公司非法吸收公众存款的犯罪中均起了主要作用，而非次要、辅助的作用，故辩护人的该节辩护意见缺乏事实、法律依据，不予采纳。被告人盛某某、谢某某、胡某某系自首，依法可以从轻处罚。被告人谢某某到案后，协助司法机关通知被告人胡某某投案，有立功表现，依法可以从轻处罚。另根据被告人盛某某、胡某某在本案中的犯罪事实、情节等不宜适用缓刑，故对被告人谢某某辩护人所提的减轻处罚、被告人盛某某、胡某某辩护人所提的减轻处罚并适用缓刑的辩护意见均不予采纳。

经审理查明，中晟恒融公司原名上海诚玥建材有限公司，住所地上海市奉贤区庄行镇庄技路ＸＸＸ号ＸＸＸ室，2009年5月20日注册成立，2014年10月31日更名为中晟恒融公司，法定代表人黄某（另行处理），2015年10月31日变更法定代表人为邓某（另行处理），租借本市四川中路ＸＸＸ号ＸＸＸ层ＸＸＸ-ＸＸＸ室作为办公场所，经营范围为金融信息服务（金融业务除外）、资产管理、证券资讯（不得从事金融、证券、保险业务）、投资信息咨询（除经纪）、财务咨询（不得从事代理记账）等。被告人陈建虎作为中晟恒融公司的董事长、经营负责人，于2014年11月招聘被告人盛某某担任公司的总经理，负责公司的日常事务及财务部门的管理，并伙同被告人谢某某、胡某某，以公司的名义对外募集资金。其中，谢某某于2015年6月至2016年9月间先后担任营销总监、运营总监和董事长助理，除了招募胡某某等人组团入职外，还根据陈建虎的指令，负责董事会事务执行、借款抵押物的接收、审核等事务。胡某某于2015年6月至2016年9月间先后担任营销总监、运营总监，除了自行发展客户为公司募集资金之外，还负责招募业务员、对营销团队开展业务指导、业绩考核等公

虈建虎、盛某某等非法吸收公众存款一审刑事判决书上海市黄浦区人民法院刑事判决书（2017）沪0101刑初857号：上海市黄浦区人民检察院以沪黄检金融刑诉〔2017〕53号起诉书指控被告人陈建虎、盛某某、谢某某、胡某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年10月10日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市黄浦区人民检察院指派检察员潘某出庭支持公诉，被告人陈建虎、盛某某、胡某某……