劳动合同纠纷 （2017）沪01民终14308号

根据规定，因用人单位作出的开除、除名、辞退、解除劳动合同、减少劳动报酬、计算劳动者工作年限等决定而发生的劳动争议，用人单位负举证责任。本案中，根据在案证据查明，唐东伟明知外部信息系统接入以及相关账户的配资情况，但其在广发证券公司组织的自查过程中均隐瞒未报，导致广发证券公司因未按规定审查、了解客户的真实身份，未对外部信息系统接入实施有效管理等违法行为，被证监会处以责令整改、给予警告、没收违法所得6,805,135.75元，并处以20,415,407.25元罚款的行政处罚。且此事件导致广发证券公司在证监会随后公布的分类评价结果中，由A类AA级降为B类BBB级。在此事件发生后，广发证券公司在公司内部对相关人员进行了调查，并根据调查结果，对唐东伟予以开除。因此，广发证券公司对唐东伟予以的开除处理，符合《合规问责办法》中的相关规定，亦符合双方在劳动合同中的约定。对于唐东伟有关证监会并未对个人进行行政处罚，故广发证券公司亦不应对其进行处分的观点，一审法院认为，证监会系以某些个人违法事实不成立为由予以结案的，但违法事实与违规事实的构成要件并不相同；且在用人单位被上级主管部门苛以重罚的情况下，用人单位

唐东伟诉广发证券股份有限公司劳动合同纠纷一案二审民事判决书 劳动合同纠纷

上海市第一中级人民法院民 事 判 决 书（2017）沪01民终14308号上诉人（原审原告）：唐东伟，男，1976年12月1日生，汉族，户籍地上海市静安区。委托诉讼代理人：邹洋，上海保华律师事务所律师。被上诉人（原审被告）：广发证券股份有限公司，住所地广东省广州市黄埔区中新广州知识城鹏飞一街2号618室。法定代表人：孙树明，董事长。委托诉讼代理人：钱蕾，女，广发证券股份有限公司工作人员。委托诉讼代……