劳动合同纠纷 （2017）沪01民终13792号

根据规定，因用人单位作出的开除、除名、辞退、解除劳动合同、减少劳动报酬、计算劳动者工作年限等决定而发生的劳动争议，用人单位负举证责任。本案中，广发证券公司因未按规定审查、了解客户的真实身份，未对外部信息系统接入实施有效管理等违法行为，被证监会处以责令整改、给予警告、没收违法所得6,805,135.75元，并处以20,415,407.25元罚款的行政处罚。且此事件导致广发证券公司在证监会随后公布的分类评价结果中，由A类AA级降为B类BBB级。在此事件发生后，广发证券公司在公司内部对相关人员进行了调查，并根据调查结果，对田耀军予以开除。对此一审法院认为，广发证券公司水清南路营业部提供的证据可以证明田耀军已知悉外部信息系统接入以及相关账户的配资情况，但其在广发证券公司水清南路营业部组织的自查过程中均隐瞒未报，致使广发证券公司未能采取有效措施控制风险，并导致广发证券公司受到证监会行政处罚以及分类评级下降等严重不良后果。广发证券公司水清南路营业部对田耀军予以的开除处理，符合《合规问责办法》中的相关规定，亦符合双方在劳动合同中的约定。对于田耀军有关证监会并未对个人进行行政处罚，故广发证券公司水清南

田耀军诉广发证券股份有限公司上海水清南路证券营业部劳动合同纠纷一案二审民事判决书 劳动合同纠纷

上海市第一中级人民法院民 事 判 决 书（2017）沪01民终13792号上诉人（原审原告）：田耀军，男，1972年8月27日出生，汉族，住上海市长宁区。委托诉讼代理人：邹洋，上海保华律师事务所律师。被上诉人（原审被告）：广发证券股份有限公司上海水清南路证券营业部，营业场所上海市闵行区水清南路20号。负责人：郜翔，总经理。委托诉讼代理人：钱蕾，女，广发证券股份有限公司工作人员。委托诉讼代理人：周伟……