非法吸收公众存款罪 （2016）湘1103刑初40号

本院认为，非法吸收公众存款罪是指违反国家有关规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。非法吸收公众存款，是指未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息的行为；变相吸收公众存款，是指未经中国人民银行批准，不以吸收公众存款的名义，向社会不特定对象吸收资金，但承诺履行的义务与吸收公众存款性质相同的行为。本案中，被告人陶某某明知公司没有从事对外借款、吸收公众存款的经营资质，而发动公司员工向各自的亲朋好友吸收资金，并承诺一定期限内还本付息，其行为扰乱了正常的金融秩序，属于变相吸收公众存款的行为，符合非法吸收公众存款罪的犯罪特征。被告人陶某某以公司的名义对外借款上千万元，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。公诉机关指控被告人陶某某犯非法吸收公众存款罪罪名成立。被告人陶某某主动到公安机关投案，并能如实陈述事实，其行为符合《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，应当认定为自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人陶某某辩称被害人大多数是亲朋好友，应将其金额扣除。因为被告人陶某某没有提供近亲属的证明材料，故其

经审理查明，永州市隆鑫投资管理有限公司成立于2013年5月14日，法人代表是陶某某，注册地址在永州市冷水滩区文昌阁路45号，实际地址在冷水滩远志新外滩1栋1楼19号，注册资金1000万，实际出资500万，股东有刘宁俊出资200万、蒋明玉出资50万，陶某某出资250万。2013年8月2日，股东变更为冯艳美，出资50万、蒋明玉出资50万和陶某某出资400万。2013年8月13日，公司住所地变更为永州市冷水滩区河东潇湘东路与舜皇路交汇处1栋19号，实际就是远志新外滩1栋1楼19号。2013年12月18日，公司变更为冯艳美出资50万和陶某某出资450万。2014年12月5日，股东变更为陶某某出资500万，企业类型变更为自然人独资。经营范围：投资管理及投资咨询服务、企业管理咨询服务、经济信息咨询服务、企业形象策划服务、商务咨询、商业运营管理及市场营销策划、财务咨询。永州市隆鑫投资有限公司自成立至案发时，先后聘请蒋明玉为公司副总经理，主要负责与银行的对接业务，胡卫明为公司副总经理，主要负责融资业务；毛玲、钱某先后为公司出纳；陈薇、马某先后为公司会计；何某为业务员的负责人。永州市隆鑫投资管理有限公司

ꙶ某某非法吸收公众存款一审刑事判决书湖南省永州市冷水滩区人民法院刑事判决书（2016）湘1103刑初40号：永州市冷水滩区人民检察院以永冷检刑诉［2016］39号起诉书指控被告人陶某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月25日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成由审判员卞凌峰担任审判长，审判员唐丽华、人民陪审员何冬球组成合议庭，公开开庭进行了审理，代理书记员庄路艳担任庭审记录。永州市冷水滩区人民……